Commodity Futures Trading Commission (CFTC) oznámila občianskoprávnu žalobu proti Binance, platforme na výmenu kryptomien, a jej CEO, Changpeng Zhao, za viacnásobné porušenie zákona o komoditnej burze (CEA) a predpisov CFTC. Sťažnosť tiež obviňuje Samuela Lima, bývalého riaditeľa pre dodržiavanie predpisov Binance, z napomáhania k porušovaniu burzy.
Podľa sťažnosti spoločnosti Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited a Binance (Services) Holdings Limited (spolu Binance) prevádzkovali centralizovanú platformu na obchodovanie s digitálnymi aktívami Binance a mnohé ďalšie právnické osoby prostredníctvom zámerne nepriehľadného spoločného podniku. Obžalovaní údajne vedome nerešpektovali platné ustanovenia CEA, keď sa zapojili do kalkulovanej stratégie regulačnej arbitráže v ich komerčný prospech.
Vo svojom pokračujúcom súdnom spore proti obžalovaným sa agentúra domáha degorgementu, občianskych peňažných sankcií, trvalého zákazu obchodovania a registrácie a trvalého súdneho príkazu proti ďalšiemu porušovaniu nariadení CEA a CFTC, ako bolo obvinené.
Pozadie prípadu
Sťažnosť tvrdí, že Binance ponúkala a vykonávala transakcie s komoditnými derivátmi pre americké osoby od júla 2019 až do súčasnosti. Program dodržiavania pravidiel Binance bol neúčinný a na príkaz Zhao Binance inštruovala svojich zamestnancov a zákazníkov, aby obchádzali kontroly dodržiavania pravidiel s cieľom maximalizovať zisky spoločnosti.
Sťažnosť tiež obviňuje Binance, aby konala ako určený zmluvný trh alebo nástroj na vykonávanie swapov na základe jej úlohy pri uľahčovaní transakcií s derivátmi bez registrácie v CFTC, ako sa vyžaduje.
Podľa sťažnosti spoločnosť Binance počas veľkej časti relevantného obdobia nepožadovala od svojich zákazníkov, aby pred obchodovaním na platforme poskytli akékoľvek informácie na overenie totožnosti, a to napriek zákonnej povinnosti, že subjekty ako Binance fungujúce ako obchodníci s futures províziami (FCM) zbierajú takéto informácie. . Taktiež nedokázala zaviesť základné postupy dodržiavania predpisov určené na prevenciu a odhaľovanie financovania terorizmu a prania špinavých peňazí.
Sťažnosť ďalej tvrdí, že aj keď Binance údajne obmedzovala amerických zákazníkov v obchodovaní na svojej platforme, Binance poučila svojich zákazníkov – najmä svojich komerčne hodnotných VIP zákazníkov so sídlom v USA – o najlepších metódach, ako sa vyhnúť kontrolám dodržiavania pravidiel Binance. Sťažnosť tiež obviňuje žalovaných subjektov z toho, že nedôsledne dohliadali na činnosť spoločnosti Binance ako FCM.
Zhao a Lim
Sťažnosť tvrdí, že Zhao vlastnil a ovládal desiatky subjektov, ktoré prevádzkujú platformu Binance ako bežný podnik. Zhao je zodpovedný za všetky hlavné strategické rozhodnutia v Binance, vrátane vymyslenia tajného sprisahania s cieľom inštruovať VIP zákazníkov so sídlom v USA, aby sa vyhli kontrolám dodržiavania predpisov Binance, a inštruovať zamestnancov Binance, aby zabezpečili, že všetka komunikácia o ich podvrhnutí kontroly prebiehala cez aplikácie, ktoré uľahčili automatické zničenie dôkazy.
Lim, CCO spoločnosti Binance od roku 2018 do roku 2022, je obvinený z úmyselného napomáhania a navádzania na porušovanie pravidiel spoločnosti Binance prostredníctvom úmyselného správania, ktoré podkopalo program dodržiavania pravidiel spoločnosti Binance. Lim je tiež obvinený z vykonávania činností s cieľom úmyselne sa vyhnúť alebo sa pokúsiť obísť platné ustanovenia CEA, vrátane podpory používania „kreatívnych prostriedkov“ na pomoc zákazníkom pri obchádzaní kontrol dodržiavania predpisov spoločnosti Binance a implementácie podnikovej politiky, ktorá nariaďuje zákazníkom spoločnosti Binance v USA pristupovať k obchodné zariadenie prostredníctvom virtuálnej privátnej siete, aby ste sa vyhli kontrolám dodržiavania predpisov Binance.
Len pred pár dňami sme informovali, že americké ministerstvo spravodlivosti tiež vyšetruje Binance, aby zistilo, či spoločnosť dodržiavala zákony o podvodoch s cennými papiermi. Zvažuje sa trestné stíhanie zakladateľa spoločnosti Changpeng Zhao a ďalších vrcholných predstaviteľov, ako napríklad sprisahanie s cieľom vyhnúť sa daniam, nelegálny prevod peňazí a porušenie trestných sankcií. Binance sa údajne podieľala na účtovných podvodoch v hodnote viac ako 10 miliárd dolárov v roku 2022 a pokúsila sa vyhnúť regulačným orgánom, čo spoločnosť zaoberajúca sa kryptomenami poprela.
HAMAS transakcia na Binance
HAMAS transakcia na Binance
V sťažnosti sa ďalej uvádza, že úradníci, zamestnanci a agenti Binance pripustili, že platforma Binance mohla napomáhať činnostiam, ktoré by mohli byť považované za nezákonné. Vo februári 2019, po obdržaní informácií o transakciách súvisiacich s HAMAS, Lim, zamestnanec Binance, povedal kolegovi, že teroristi zvyčajne prevádzajú malé sumy peňazí, pretože veľké sumy sú zvyčajne spojené s praním špinavých peňazí.
Kolega odpovedal, že 600 dolárov by sotva stačilo na kúpu AK47. Okrem toho v rozhovore z februára 2020 Lim pripustil, že niektorí zákazníci Binance vrátane tých z Ruska tam boli na kriminálne účely. MLRO spoločnosti Binance tiež súhlasilo s tým, že spoločnosť si je vedomá nesprávneho konania, ale rozhodla sa zatvárať oči.
Vlastné obchodovanie a úloha kvantového pultu v Binance
Je tiež potrebné poznamenať, že Binance sa počas príslušného obdobia zaoberala obchodnými aktivitami na svojej vlastnej platforme prostredníctvom približne 300 „domácich účtov“ vlastnených generálnym riaditeľom Zhao a účtov vlastnených spoločnosťami Merit Peak a Sigma Chain. Okrem toho Zhao vykonával obchody aj na platforme Binance prostredníctvom dvoch individuálnych účtov.
Merit Peak vykonával v určitých časoch mimoburzové transakcie so zákazníkmi Binance, pričom vyrovnával obchody ukladaním digitálnych aktív priamo na účty Binance protistrán. Sigma Chain sa na druhej strane zaoberal vlastným obchodovaním na trhoch Binance s derivátmi digitálnych aktív a na iných rôznych trhoch. Predpokladá sa, že „kvantový stôl“ Binance riadi vlastné obchodné aktivity spoločnosti na jej vlastných trhoch.
Kedy bude prepustený nemecký generálny riaditeľ Binance Michael Wild a všetci ostatní medzinárodní lídri?
Teraz je dôležitou otázkou, kedy nemecký generálny riaditeľ Binance Michael Wild a ďalší medzinárodní lídri spoločnosti vyhodia v dôsledku obvinení, ktoré voči spoločnosti vzniesla Komisia pre obchodovanie s komoditnými futures (CFTC).
Sťažnosť CFTC tvrdí, že Binance porušila zákony a predpisy USA ponúkaním transakcií s komoditnými derivátmi americkým zákazníkom bez registrácie v CFTC. Sťažnosť tiež tvrdí, že Binance rozšírila svoje podnikanie v USA napriek tomu, že verejne uviedla svoj zámer zablokovať americkým zákazníkom prístup k platforme. Ak sa tieto obvinenia preukážu ako pravdivé, môže to mať za následok významné právne a finančné dôsledky pre Binance a jej vedúci tím. Uvidí sa, ako na tieto obvinenia zareaguje predstavenstvo Binance a či podnikne nejaké kroky proti jej najvyšším predstaviteľom.
Podľa CFTC spoločnosť Binance využívala rôzne komunikačné platformy ako Signal, WeChat a Telegram na interakciu so svojimi zákazníkmi a interne. Agentúra vo svojej sťažnosti citovala aj rozhovory z chatov Zhao's Signal, vrátane niektorých s neznámou americkou obchodnou firmou.
CFTC ďalej poznamenáva, že Zhao využíval Signal so zapnutou funkciou automatického odstraňovania, a to aj po prijatí žiadostí o dokumenty od agentúry a distribúcii upozornení na zachovanie dokumentov zamestnancom Binance. Agentúra potom zvýrazní niekoľko skupinových rozhovorov s názvami ako „Financie“, „HR“, „Mkt hr“ a „kancelária generálneho riaditeľa“, ktoré mali povolené automatické odstraňovanie.
Podľa sťažnosti, napriek tomu, že Binance verejne vyhlásila svoj zámer zabrániť americkým zákazníkom v prístupe k jej platforme, pokračovala v rozširovaní svojho podnikania v USA. Sťažnosť tvrdí, že Binance viedla svojich najcennejších zákazníkov v USA, ako obísť kontroly dodržiavania predpisov aj po oznámení obmedzení.
Sťažnosť CFTC tvrdí, že Binance uprednostnila ziskovosť pred dodržiavaním platných federálnych zákonov. Tvrdí, že Binance ponúka transakcie s komoditnými derivátmi americkým zákazníkom od júla 2019 napriek tomu, že nie je registrovaná v CFTC.
CFTC požaduje pokuty a trvalé zákazy obchodovania ako trest za údajné porušenie zákona spoločnosťou Binance. Gretchen Lowe, hlavná právna zástupkyňa CFTC, obvinila Binance, že uprednostňuje zisky pred dodržiavaním zákona. Povedala, že úsilie spoločnosti Binance o dodržiavanie predpisov bolo len falošné a spoločnosť sa opakovane rozhodla uprednostniť zisky pred dodržiavaním zákona.
záver
Oznámenie CFTC podčiarkuje jej záväzok regulovať nestály a rizikový trh s digitálnymi aktívami a využiť všetku svoju autoritu na nájdenie a zastavenie nesprávneho konania. Prípad tiež ukazuje, že CFTC nebude tolerovať úmyselné vyhýbanie sa zákonu USA. Prebiehajúci súdny spor proti spoločnosti Binance a jej CEO Zhao zdôrazňuje dôležitosť dodržiavania nariadení na trhu s kryptomenami.
Odporúčané príspevky
Tiež sa vám môže páčiť
Viac od Binance
Zdroj: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/