Súlad s kryptografickými aktívami v agende US SEC v roku 2023

Divízia skúšok americkej Komisie pre cenné papiere a burzy (SEC) uviedla, že sa vo svojom vydaní v roku 2023 zameria na vznikajúce technológie a kryptoaktíva.

 divízie bude skúmať maklérov-dealerov a registrovaných investičných poradcov (RIA), ktorí využívajú fintech v rámci tejto kategórie. To zahŕňa implementáciu nových technológií na manipuláciu s účtami investorov.

SEC zdôrazňuje štandard starostlivosti

Vo vyhlásení sa uvádza: „Skúšky registrujúcich sa zamerajú na ponuku, predaj, odporúčanie alebo poradenstvo týkajúce sa obchodovania s kryptomenami alebo aktívami súvisiacimi s kryptomenami.

Cieľom divízie agentúry je zabezpečiť, aby RIA spĺňala a dodržiavala jej zdôraznené štandardy starostlivosti. Preto budú spoločnosti pod radarom pri vydávaní odporúčaní, odporúčaní alebo poskytovaní finančného poradenstva. Skontroluje sa aj to, či spoločnosť pravidelne kontroluje, aktualizuje a zlepšuje svoje zásady dodržiavania, zverejňovania a riadenia rizík.

Bol zverejnený samostatný zoznam písomných zásad a zvereneckých záväzkov registrovaných investičných poradcov (RIA). Cieľom regulátora je zabezpečiť dodržiavanie pravidiel.

Predseda SEC Gary Gensler povedal: "Pri plnení priorít na rok 2023 divízia pomôže zabezpečiť súlad s federálnymi zákonmi a pravidlami o cenných papieroch."

Strážca cenných papierov opätovne potvrdzuje riziká kryptomien

Gensler často vyjadroval obavy týkajúce sa investovania do súkromných kryptoaktív. Predseda sa často vyhýba komentárom ku konkrétnym projektom, ale odvolával sa na mnohé kryptomeny aktíva ako cenné papiere.

Nedávno tvrdil, že kryptomeny sú extrémne špekulatívny a nestály investície. Aj šéf agentúry varovaní investori dávať pozor na „príliš dobré na to, aby to bola pravda“, výnosy kryptomeny. Poukázal na úverové platformy ponúkajúce pekné výnosy uprostred rozšírenej slabosti trhu.

Divízia sa v roku 2022 zamerala na „finfluencerov“, pričom sa sústredila na súvisiace problémy. Divízia tiež počas roka hodnotila, či sú súčasné operácie a kontroly v súlade s uvedenými zverejneniami. Musia byť tiež v súlade s úrovňou správania očakávanou pre bezpečnosť investorov.

Skúmala tiež, či sú odporúčania a usmernenia vrátane tých, ktoré poskytujú algoritmy, v súlade s pravidlami. Aj vo svojej predchádzajúcej verzii sa agentúra snažila zvážiť konkrétne riziká spojené s novými technológiami.

Samostatne uvoľnite tento týždeň SEC uviedla, že samoriadené IRA môžu povoliť investície do „krypto aktív“, ako sú „virtuálne meny, mince a tokeny“. Agentúra zopakovala možnosť, že aktívami kryptomien by mohli byť cenné papiere predávané bez registrácie SEC alebo legitímnej výnimky z registrácie.