„Krypto aktíva“ na zozname úloh SEC na rok 2023

Skúšobná divízia Komisie pre cenné papiere a burzu označila „krypto-aktíva“ a ďalšie vznikajúce technológie za najvyššiu prioritu pre tento rok. 

„Divízia bude vykonávať kontroly maklérov-dealerov a RIA, ktorí používajú nové finančné technológie alebo využívajú nové postupy vrátane technologických a online riešení na splnenie požiadaviek na dodržiavanie predpisov a marketingu a na obsluhu účtov investorov,“ uviedla SEC v správe. verejnosť divízie zoznam úloh.

Tieto kontroly sa zamerajú na to, či firmy zaoberajúce sa digitálnymi aktívami „spĺňali a dodržiavali príslušné štandardy starostlivosti pri vydávaní odporúčaní, odporúčaní alebo poskytovaní investičného poradenstva“, ako aj na to, či neustále kontrolujú svoje vlastné postupy dodržiavania, zverejňovania a riadenia rizík. 

Divízia skúšok sa zameria aj na zabezpečenie toho, aby investiční poradcovia dodržiavali nové marketingové pravidlo, ktoré komisia zaviedla minulý rok a ktoré obmedzuje používanie svedectiev a odporúčaní pri podpore investícií. SEC prenasledovala prípady s vysokým profilom súvisiace s propagáciou digitálnych aktív celebritami. 

Medzi ďalšie body programu, ktoré by sa mohli vzťahovať na firmy zaoberajúce sa digitálnymi aktívami, patrí preskúmanie výkonu správcovskej povinnosti investičných poradcov a preskúmanie praktík kybernetickej bezpečnosti zo strany maklérov-dealerov, investičných poradcov a iných registrujúcich sa. Správcovská časť bude zahŕňať, či správne posudzujú riziko, ako vykonávajú úschovu aktív a ako poradcovia zvládajú konflikty záujmov.  

„V čase rastúcich trhov, vyvíjajúcich sa technológií a nových foriem rizika naša divízia skúšok naďalej chráni investorov,“ uviedol vo vyhlásení predseda SEC Gary Gensler. "Pri plnení priorít na rok 2023 divízia pomôže zabezpečiť súlad s federálnymi zákonmi a pravidlami o cenných papieroch."

© 2023 The Block Crypto, Inc. Všetky práva vyhradené. Tento článok sa poskytuje iba na informačné účely. Neponúka sa ani sa nemá používať ako právne, daňové, investičné, finančné alebo iné poradenstvo.