(Bloomberg) – Banka Silvergate Capital Corp., ktorá podporuje kryptomeny, študuje, či je stále životaschopná a prehodnocuje svoje finančné kontroly po páde FTX Sama Bankmana-Frieda. Akcie klesli až o 25 %.
Najčítanejšie z Bloombergu
"Spoločnosť v súčasnosti analyzuje určité regulačné a iné vyšetrovania a vyšetrovania, ktoré v súvislosti so spoločnosťou prebiehajú," uviedla v stredu v podaní Silvergate La Jolla, Kalifornia, ktorá tiež odhalila, že nemohla podať svoju výročnú správu včas. . "Nezávislá registrovaná verejná účtovná firma spoločnosti tiež požaduje podrobné informácie týkajúce sa takýchto záležitostí a spoločnosť na takéto žiadosti reaguje."
Spoločnosť Silvergate uviedla, že v januári a februári predala ďalšie dlhové cenné papiere a že straty súvisiace s jej portfóliom cenných papierov spolu s ďalšími faktormi by mohli narušiť jej schopnosť fungovať ako nepretržitý podnik. Uviedla tiež, že ju vyšetruje ministerstvo spravodlivosti USA, čím potvrdila skoršiu správu Bloomberg.
Predajcovia nakrátko posielajú audítorom firmy a americkým regulačným orgánom listy, v ktorých podrobne uvádzajú, čo považujú za nesprávne konanie zo strany banky a jej klientov, vrátane obvinení z prania špinavých peňazí. Sekcia podvodov ministerstva spravodlivosti vyšetruje Silvergate v súvislosti s jej obchodmi s FTX a bankman-Friedovým kryptomenovým hedžovým fondom Alameda Research, informovala agentúra Bloomberg News minulý mesiac s odvolaním sa na ľudí oboznámených s touto záležitosťou.
Akcie klesli až na 10.15 USD v rozšírenom obchodovaní v New Yorku po oznámení.
Americkí zákonodarcovia vrátane senátorky Elizabeth Warrenovej medzitým poslali banke niekoľko kôl otázok o jej vzťahoch s FTX, pričom skoršie odpovede firmy označili za vyhýbavé a neúplné.
Podľa pravidiel cenných papierov sú verejné spoločnosti veľkosti Silvergate povinné podať komplexnú výročnú správu, známu ako 10-K, 60 dní od konca fiškálneho roka. Správa musí obsahovať účtovnú závierku overenú audítorom, ako aj list potvrdzujúci, že výsledky boli pripravené v súlade s účtovnými štandardmi. Generálny riaditeľ a finančný riaditeľ musia tiež písomne potvrdiť, že správa je presná.
Termín Silvergate na to bola streda. Podaním takzvaného NT 10-K musí Silvergate uviesť dôvod omeškania a potom má ďalších 15 dní na podanie správy. Firmám niekedy trvá oveľa dlhšie, kým vyhovejú, najmä ak ide o prepracovanie. Spoločnosť Silvergate vykázala v štvrtom štvrťroku 1 stratu vo výške 2022 miliardy dolárov, pretože predávala cenné papiere na pokrytie miliárd dolárov výberov zákazníkov.
Audítor spoločnosti Silvergate, Crowe LLP, dostal viacero listov od predajcov nakrátko Jamesa Gibsona a Marca Cohodesa, v ktorých sa uvádzajú obvinenia týkajúce sa zaobchádzania spoločnosti Silvergate s finančnými prostriedkami zákazníkov a oznamujúcich účtovníkom, že sú povinní vyšetriť všetky záležitosti, ktoré sú dôležité pre jej audit, podľa komunikácie, ktorú preskúmala agentúra Bloomberg.
Hovorca Crowe odmietol komentovať.
„Píšeme vám, aby sme vás upozornili na riziká, že zákazníci Silvergate využili túto entitu na pranie špinavých peňazí a že vedenie Silvergate skreslilo svoje obchodné operácie potenciálne v rozpore so zákonom a štandardmi auditu,“ napísal Gibson 6. februára. list.
Predajcovia nakrátko v tomto liste odkazujú na decembrovú odpoveď Silvergate Senátu, v ktorej sa uvádza, že program banky proti praniu špinavých peňazí je každoročne analyzovaný nezávislými audítormi a vyzývajú Crowea, aby vydal verejné vyhlásenie objasňujúce rozsah jej auditov.
Gibson a Cohodes tiež poslali listy Federálnej rezervnej rade a ministerstvu spravodlivosti, v ktorých naliehali na vyšetrovanie kontrol banky proti praniu špinavých peňazí a transakcií zahŕňajúcich krypto klientov, podľa dokumentov, ktoré videl Bloomberg.
Podľa údajov S3 Partners bol Silvergate k utorku najviac shortovaným americkým titulom. Približne 81 % akcií dostupných na obchodovanie bolo predaných nakrátko, čo je viac ako percento spoločností v núdzi vrátane Carvana Co. a Bed Bath & Beyond Inc.
Úloha Silvergate pri vybavovaní transakcií pre FTX a Alamedu naďalej vychádza na povrch, keď federálni prokurátori na Manhattane pripravujú svoj prípad proti Bankman-Friedovi. V súdnych dokumentoch podaných minulý týždeň a pridali ďalšie obvinenia proti Bankman-Friedovi prokurátori načrtli schému, v ktorej účty Silvergate údajne používali Bankman-Fried a iní na zakrytie finančných prostriedkov skutočne použitých na FTX.
Bez uvedenia názvu banky prokurátori tvrdia, že Bankman-Fried otvoril účty pod názvom North Dimension v snahe vyhnúť sa prísnejšej povinnej starostlivosti zo strany banky. Banka v dokumente sa označuje ako banka 1, o ktorej sa v obžalobe píše, že má sídlo v Kalifornii. Novembrový návrh podaný spoločnosťou FTX Trading v prípade bankrotu v Delaware odhaľuje dva účty North Dimension v Silvergate. Osoba oboznámená so záležitosťou tiež povedala, že Banka 1 je Silvergate.
Podanie neobviňuje banku zo žiadneho pochybenia a vyšetrovanie Silvergate ministerstva spravodlivosti by sa mohlo skončiť bez obvinenia. Silvergate predtým povedal, že bol obeťou FTX a Alamedy a že jeho úplná spolupráca by napravila rekord.
– S pomocou Milesa Weissa.
(Aktualizácie s akciami, vyšetrovanie, prípad FTX, začiatok v prvom odseku.)
Najčítanejšie z Bloomberg Businessweek
© 2023 Bloomberg LP
Zdroj: https://finance.yahoo.com/news/crypto-bank-silvergate-plunges-says-222609394.html