Crypto Industry Eyes SEC „Regulation by Enforcement“ rapídne stúpa

Regulácia prostredníctvom presadzovania bude pokračovať aj bez konkrétnych kryptografických právnych rámcov, podľa predstaviteľov odvetvia a právnikov, keďže regulačné orgány sa snažia poukázať na nedávne problémy ochrany investorov v tomto priestore. 

Prípady súvisiace s kryptomenami a vynucovacie opatrenia sa v posledných týždňoch zvýšili. SEC najnovšie obvinila 11 ľudí za údajnú tvorbu a propagáciu podvodná kryptopyramída a Ponziho schéma s názvom Forsage, ktorá získala viac ako 300 miliónov dolárov od retailových investorov.

Regulátor spolu s americkým ministerstvom spravodlivosti (DOJ) tiež obvinil bývalého zamestnanca Coinbase, spolu so svojím bratom a jeho priateľom minulý mesiac s obchodovaním na základe dôverných informácií. SEC v sťažnosti tvrdí, že deväť rôznych kryptotokenov sú cenné papiere.

30. júna ministerstvo spravodlivosti obvinilo šesť ľudí z trestných činov kryptografických podvodov v prípadoch so stratou viac ako 100 miliónov dolárov. Jedna bola doteraz najväčšia známa schéma NFT, ktorá zahŕňala údajnú takzvanú schému „rug pull“ zahŕňajúcu NFT kluby Baller Ape Club.  

Podľa Ariho Redborda, šéfa vládnych záležitostí v TRM Labs.  

„Nie sú to nevyhnutne nové podvody alebo podvody; sú to podvody alebo podvody, ktoré si teraz nachádzajú cestu cez systém presadzovania práva alebo systém trestného súdnictva,“ povedal. "Mám pocit, že sa toho práve teraz veľa deje, ale niektoré z nich sú vyvrcholením toho, čo sa začalo pred šiestimi mesiacmi alebo rokom." 

Regulácia presadzovaním na pozadí regulačnej neistoty

SEC v máji premenovala svoj kybernetický tím v divízii presadzovania na Oddelenie kryptografických aktív a kybernetiky. Regulátor v tom čase prezradil, že do tímu zodpovedného za ochranu investorov na kryptotrhoch a kybernetických hrozbách pridá 20 ľudí, čím sa jeho počet zvýši na 50.

"SEC už zvýšila teplotu a očakával by som, že teplo bude pokračovať a možno bude ešte horúcejšie, keď sa SEC pokúsi rozšíriť svoju autoritu nad odvetvím, ktoré je už zaplavené regulačnou neistotou," povedal. Adam Pollet, partner v oblasti vymáhania cenných papierov a súdnych sporov spoločnosti Eversheds Sutherland.

Patrik Daugherty, bývalý právnik SEC a partner v Foley & Lardner, dodal: „Prípady podvodov sú jednoduché prípady. Očakávam, že SEC prinesie ľahké prípady, ktoré budú pripisovať ľahké výhry.“

Ministerstvo spravodlivosti vo februári vymenoval za riaditeľa národného tímu pre presadzovanie kryptomien — nová jednotka zameraná na zabavovanie digitálnych aktív a porušovanie zákonov na báze blockchainu.

Redbord, ktorý bol pred TRM Labs americkým prokurátorom a úradníkom na ministerstve financií a ministerstve financií USA, uviedol, že nedávne udalosti ako kolaps Algoritmický stablecoin Terra UST a token LUNA podnietili regulátorov, aby chceli posvietiť na otázky ochrany spotrebiteľa a rizika stability v priestore.

"Je ťažké niečo dostať cez Kongres, takže v dohľadnej dobe nevyhnutne nedostanete jasný právny rámec," dodal.

"Vidíte reguláciu prostredníctvom presadzovania k lepšiemu alebo horšiemu, pretože bez jasného právneho rámca budú regulátori interpretovať svoje vlastné orgány sami."

Aj keď sú usmernenia v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí celkom jasné, v oblasti cenných papierov je rozhodujúci jasný regulačný rámec, povedal Redbord. 

Na rozdiel od ministerstva spravodlivosti, ktoré musí dokázať podvody, dodal, SEC musí tiež preukázať, že spoluspiklenci obchodovali s dôvernými informáciami týkajúcimi sa cenných papierov.

Sens. Cynthia Lummis, R-Wyo., a Kirsten Gillibrand, DN.Y., v júni zavedená the,en Zákon o zodpovedných finančných inováciách, ktorá má časť o „inováciách cenných papierov“.

„To je niečo, o čom sa bude rokovať a bude sa o tom ešte nejaký čas diskutovať,“ povedal. 

Čo bude ďalej v prípade Forsage?

Hoci pozorovatelia v odvetví očakávajú, že SEC zintenzívni opatrenia na presadzovanie práva v krypto priestore, uznali, že nie všetky prípady budú jednoduché. 

Forsage, napríklad, pokračoval v prevádzke napriek tomu, že dostal opatrenia na zastavenie a zastavenie od SEC Filipín v septembri 2020 a Montana komisár pre cenné papiere a poistenie v marci 2021.

webová stránka údajnej schémy, ktorá fungovala v čase vznesenia obvinenia, sa teraz zdá byť vypnutá. 

O zakladateľoch Forsage bolo naposledy známe, že žili v Rusku, Gruzínskej republike a Indonézii. Pollet povedal, že obžalovaní môžu napadnúť jurisdikciu SEC, pokiaľ sa vôbec objavia.

SEC môže požiadať súd, aby vydal dočasný obmedzujúci príkaz alebo zmrazenie aktív voči prevádzkovateľom údajnej podvodnej schémy, aby sa zabránilo ďalšiemu rozhadzovaniu finančných prostriedkov investorov, kým súdny spor pokračuje, dodal. Nezdá sa však, že by tak regulátor urobil, povedal Pollet s tým, že by to mohlo byť spôsobené tým, že príslušné aktíva sa nachádzajú mimo USA.

Hovorca SEC odmietol komentovať ďalej sťažnosť.

Redbord povedal, že dostať spoluzakladateľov Forsage Mikaila Sergejeva a Sergeja Maslakova, o ktorých je známe, že naposledy žijú v Rusku, do americkej súdnej siene by bolo obzvlášť ťažké.

Sergejev, spolu s ďalšou obžalovanou v prípade SEC, Lolou Ferrari, prešli na nový a podobne podozrivý projekt s názvom Express Smart Game, zatiaľ čo ďalší tvorca Forsage, Vladimir „Lado“ Okhotnikov, presunul návštevnosť z kanála Forsage YouTube na svoj nový (údajný) podvod, Meta Force, uvádza sťažnosť.

„Stane sa z toho niečo ako meno a hanba,“ povedal Redbord, „kde chcete zabezpečiť, aby títo jednotlivci – a najmä Forsage – boli tam vonku známi ako subjekty, s ktorými sa neobchoduje.“

Získajte najlepšie denné kryptografické správy a štatistiky každý večer do svojej schránky. Prihláste sa na odber bezplatného bulletinu Blockworks teraz.