Takmer polovica opatrení SEC na presadzovanie kryptomien v roku 2022 bola proti ICO

Americká komisia pre cenné papiere a burzu (SEC) v minulom roku priniesla rekordný počet opatrení na presadzovanie práva súvisiacich s kryptomenami, čo predstavuje nárast o 50 % v porovnaní s rokom 2021. správy vydala poradenská spoločnosť Cornerstone Research.

Správa zistila, že v priebehu roka 2022 SEC podala celkovo 30 žalôb o presadzovanie práva: 24 súdnych sporov na federálnych súdoch USA a šesť správnych konaní. Počet súdnych sporov vzrástol zo 14 prípadov zaregistrovaných v predchádzajúcom roku.

Cornerstone Research so sídlom v San Franciscu je konzultačná firma v oblasti súdnych sporov, ktorá poskytuje finančné analýzy a odborné svedectvá právnikom, korporáciám a vládnym agentúram. Databáza firmy obsahuje vynucovacie opatrenia súvisiace s kryptomenami, ktoré SEC podala medzi 1. januárom 2013 a 31. decembrom 2022.

Z 30 opatrení na presadzovanie práva sa 14 týkalo počiatočných ponúk mincí (ICO), pričom 57 % týchto opatrení zahŕňalo obvinenie z podvodu.

Okrem toho SEC predložila svoj vôbec prvý údajný prípad obchodovania s využitím dôverných informácií a manipulácie s trhom v dôsledku nákupu a predaja digitálnych aktív, ktorým bol prípad Nikhila Wahiho, brata bývalého Coinbase produktový manažér Ishan Wahi.

Minulý týždeň, Nikhil Wahi bol odsúdený na 10 mesiacov väzenia za jeho úlohu v schéme obchodovania s dôvernými informáciami o kryptomenách.

Ďalšie významné prípady, ktoré Komisia podala, zahŕňali obvinenia proti BlockFi za údajné nezaregistrovanie ponúk a predajov na svoj maloobchodný produkt na požičiavanie kryptomien vo februári 2022, ako aj za oficiálne obvinenia voči zakladateľovi FTX a bývalému výkonnému riaditeľovi Sam Bankman Fried, ktorý bol v decembri obvinený z podvádzania investorov.

„Pod vedením predsedu Genslera sa SEC sústredila na platformy požičiavania a obchodovania s kryptomenami a decentralizované financie (defi) platformy,“ povedala riaditeľka výskumu Cornerstone Simona Mola, ktorá je autorkou správy.

Mola citovala aj predsedu SEC Garyho Genslera as hovorí že „pristávacia dráha sa skracuje“, aby sa krypto spoločnosti zaregistrovali v agentúre, aby zostali v súlade.

Podľa výskumníka by to „mohlo viesť k viacerým opatreniam na presadzovanie práva zo strany SEC Crypto Assets and Cyber ​​Unit, ktorá nedávno rozšírený svojich zamestnancov, aby vyšetrili porušenia zákona o cenných papieroch na krypto trhoch.“

SEC loví neregistrované cenné papiere

Pri hlbšom skúmaní správy uvádzame, že 22 opatrení na presadzovanie práva, ktoré SEC podala minulý rok (73 % z celkového počtu), uvádzalo porušenie neregistrovaných ponúk cenných papierov podľa oddielu 5 písm. a) a písm. c) zákona o cenných papieroch, pričom 5 z nich (15 %) obsahovali obvinenia z podvodu a porušenia neregistrovaných bezpečnostných ponúk.

V štyroch konaniach SEC tvrdila, že sa nezaregistrovala ako maklér alebo díler podľa § 15 zákona o burze, proti jednej spoločnosti a siedmim jednotlivcom.

V dvoch samostatných akciách SEC obvinila miliardára zo spoločnosti Kim Kardashian za jej úlohu pri propagácii Token Ethereum Max (EMAX).SEC, ktorú SEC nazvala „zabezpečením krypto aktív“. Komisia tiež obvinila propagátora kryptomien Ian Balina za ponuku a predaj tokenov SPRK spoločnosti Sparkster v júli 2018.

Kardashian aj Balina boli obvinení z toho, že nezverejnili, že dostali kompenzáciu za propagáciu projektov.

Gensler tvrdí, že – z pohľadu agentúry – väčšina kryptomien, najmä natívne aktíva proof-of-stake (PoS) blockchainov, ktoré umožňujú držiteľom pasívne získavať výnosy prostredníctvom stávok, sú pravdepodobne cenné papiere (a mali by byť registrované v SEC).

Podľa správy Cornerstone zo 127 vynucovacích opatrení súvisiacich s kryptomenami od roku 2013 do roku 2022 až 73 % prípadov uvádzalo porušenie neregistrovaných bezpečnostných ponúk, pričom 70 z nich (55 %) zahŕňalo ICO.

Za rovnaké obdobie SEC uložila celkové peňažné pokuty približne 2.61 miliardy USD, z čoho 242 miliónov USD tvorili vyrovnania, ktoré agentúra dosiahla v roku 2022.