Robinhood's Crypto Trading Unit dostal pokutu 30 miliónov dolárov v kritickom prípade

Jednotka obchodujúca s kryptomenami pre Robinhood dostala pokutu 30 miliónov dolárov od ministerstva finančných služieb štátu New York (DFS) v prelomovom prípade pre regulátora.

Pokuta vo výške niekoľkých miliónov dolárov prichádza za porušenie predpisov proti praniu špinavých peňazí a kybernetickej bezpečnosti; prvá takáto žaloba, ktorú DFS podala proti spoločnosti spojenej s kryptomenami.

Porušenia AML

Vyplýva to z vyhlásenia ministerstva financií Robin Hood dostal mastný trest za „významné zlyhania“ v súvislosti so zákonom o bankovom tajomstve a legislatívou proti praniu špinavých peňazí.

Samotná pokuta nie je prekvapením Robin Hood. Internetová maklérska spoločnosť verejne zverejnila, že očakávala, že dostane od regulátora nejaký druh pokuty už v r tento rok minulý rok. Zatiaľ čo Robinhood pôvodne očakával, že pokuta bude niečo okolo 10 miliónov dolárov, toto číslo sa neskôr zvýšilo trojnásobne.

Ako súčasť urovnania bude teraz Robinhood musieť ponechať si „nezávislého konzultanta“, aby sa zabezpečilo, že v r. dodržiavanie nenastávajú.

„Ako jej podnikanie rástlo, Robinhood Crypto nedokázal investovať náležité zdroje a pozornosť do rozvoja a udržiavania kultúry dodržiavania predpisov – zlyhanie, ktoré malo za následok významné porušenie predpisov ministerstva proti praniu špinavých peňazí a kybernetickej bezpečnosti,“ povedala superintendantka Adrienne A. Harrisová. vo vyhlásení zverejnenom dňa Utorok. „Všetky spoločnosti s virtuálnou menou licencované v štáte New York podliehajú rovnakým predpisom proti praniu špinavých peňazí, ochrane spotrebiteľa a kybernetickej bezpečnosti ako tradičné spoločnosti poskytujúce finančné služby.“

Superintendent Harris ďalej varoval, že prípad nemusí byť posledný svojho druhu.

"DFS bude pokračovať vo vyšetrovaní a podnikne kroky, keď ktorýkoľvek držiteľ licencie poruší zákon alebo predpisy ministerstva, ktoré sú rozhodujúce pre ochranu spotrebiteľov a zaistenie bezpečnosti a zdravia inštitúcií," dodala.  

Spravodlivejšia regulácia

Zatiaľ čo Harris podnikol rozhodné kroky proti Robin Hood pre svoje zlyhania sa superintendant DFS jasne vyjadril, že právne kroky by mali byť poslednou možnosťou. V rozhovore pre Wall Street Journal jún povedala: „Mali by sme mať transparentnosť v tom, aké sú pravidlá cestnej premávky,“ odklonila sa od „regulácie presadzovaním“, kde sa bezpečné praktiky stanú jasnými len prostredníctvom právnych krokov.

V rámci svojho záväzku k transparentnosti vydal DFS usmernenie o stablecoinoch na začiatku tohto roka. 

Čo si myslíte o tejto téme? Napíšte us a povedzte nám to!

Vylúčenie zodpovednosti

Všetky informácie uvedené na našej webovej stránke sú zverejnené v dobrej viere a iba na všeobecné informačné účely. Akékoľvek kroky, ktoré čitateľ vykoná na základe informácií nájdených na našej webovej stránke, sú výlučne na jeho vlastné riziko.