Robinhood's Crypto Unit dostal od newyorského regulátora pokutu 30 miliónov dolárov

Oddelenie finančných služieb štátu New York (NYDFS) udelilo krypto divízii online obchodnej platformy Robinhood pokutu 30 miliónov dolárov za údajné porušenie pravidiel boja proti praniu špinavých peňazí a kybernetickej bezpečnosti, informoval v utorok denník Wall Street Journal.

Robinhood Crypto Unit dostal pokutu 30 miliónov dolárov

Podľa správy je pokuta proti Robinhoodovi prvou akciou NYDFS na presadzovanie kryptomien. Regulátor uviedla, že pokuta bola uložená po tom, čo obchodná platforma neudržiavala a necertifikovala programy boja proti praniu špinavých peňazí a kybernetickej bezpečnosti, ktoré sú v súlade.

NYDFS to poznamenal na platforme Robinhood boli počas následného vyšetrovania presadzovania zistené významné zlyhania. 

Regulátor tiež uviedol, že zákon spoločnosti o bankovom tajomstve a program dodržiavania pravidiel boja proti praniu špinavých peňazí sú nedostatočne personálne obsadené a jej program kybernetickej bezpečnosti nedokázal riešiť operačné riziká. 

Newyorský finančný dohľad uviedol, že Robinhood nedodržal niektoré požiadavky na ochranu spotrebiteľa, ako napríklad mať na svojej webovej stránke telefónne číslo pre sťažnosti spotrebiteľov. 

Od Robinhooda sa teraz vyžaduje, aby si ponechal nezávislého konzultanta, ktorý by vyhodnotil jeho súlad s regulačným orgánom.

"DFS bude pokračovať vo vyšetrovaní a podnikne kroky, keď ktorýkoľvek držiteľ licencie poruší zákon alebo predpisy ministerstva, ktoré sú rozhodujúce pre ochranu spotrebiteľov a zaistenie bezpečnosti a zdravia inštitúcií," povedala Adrienne A. Harris, nová superintendentka NYDFS.

Pokuta nie je pre Robinhood žiadnym prekvapením, pretože spoločnosť už odhalila v júli 2021 Podanie S-1 že sa očakáva, že zaplatí NYDFS vyrovnanie vo výške 30 miliónov dolárov v súvislosti s vyšetrovaním jej kryptobiznisu proti praniu špinavých peňazí.

Nie prvýkrát

Medzitým to nebude prvýkrát, čo bude Robinhood čeliť peňažným sankciám zo strany regulátorov v Spojených štátoch. 

V roku 2020 obchodná platforma zaplatila a 65 milióna dolárov v poriadku vyrovnať poplatky s americkou komisiou pre cenné papiere a burzu (SEC) za zavádzanie zákazníkov o tom, ako spoločnosť získava príjmy z ich obchodov.

Minulý rok bol Robinhood nariadil zaplatiť približne 70 miliónov dolárov pokutu od Úradu pre reguláciu finančného sektora (FINRA) za to, že svojich zákazníkov zavádzal a spôsobil im stratu finančných prostriedkov.