SEC uprednostňuje kontrolu krypto a nových technológií v roku 2023

Americká komisia pre cenné papiere a burzu (SEC) oznámila, že medzi jej hlavné priority na rok 2023 patria kryptomeny a vznikajúce technológie.

V utorok divízia skúšok SEC oznámila svoje zoznam priorít na rok 2023. Skúšobná divízia vykonáva analýzu trhu s cieľom identifikovať potenciálne riziká. Regulačný orgán v tlačovej správe označil „krypto aktíva“ a vznikajúce technológie za kritické oblasti, na ktoré sa bude v nadchádzajúcom roku zameriavať. Podľa SprávySEC tvrdí, že sa rozhodla zamerať na oblasti, o ktorých sa domnieva, že predstavujú najvýznamnejšie potenciálne riziká pre investorov a integritu kapitálových trhov v USA.

Predseda SEC Gary Gensler povedal:

V čase rastúcich trhov, vyvíjajúcich sa technológií a nových foriem rizika naša divízia skúšok naďalej chráni investorov,

a dodáva:

Pri plnení priorít na rok 2023 divízia pomôže zabezpečiť súlad s federálnymi zákonmi a pravidlami o cenných papieroch.

SEC bude monitorovať „štandardy starostlivosti“

Divízia bude skúmať maklérov-dealerov a investičných poradcov, ktorí využívajú nové finančné technológie, vrátane kryptoaktív, aby lepšie chránili investorov. Agentúra posúdi, či sprostredkovatelia spĺňajú očakávané požiadavky investorov a či bežne kontrolujú a aktualizujú svoje postupy riadenia rizík. SEC uviedla, že cieľom jej skúmania je zabezpečiť dodržiavanie „primeraného riadenia rizík a štandardov starostlivosti“.

Podľa vyhlásenia SEC:

Divízia bude vykonávať kontroly maklérov-dealerov a RIA, ktorí používajú vznikajúce finančné technológie alebo využívajú nové postupy, vrátane technologických a on-line riešení, aby splnili požiadavky na dodržiavanie predpisov a marketing a spravovali účty investorov.

Richard R. Best, riaditeľ divízie, povedal v a tweet že SEC sa zameriava na priority v „meniacej sa krajine“, ako aj na riziká spojené s takýmito zmenami.

Dnes sme oznámili priority divízie skúšok 2023. Divízia každoročne zverejňuje svoje priority skúmania, aby poskytla prehľad o svojom prístupe založenom na rizikách.

Pre viac:

— Americká komisia pre cenné papiere a burzu (@SECGov) Februára 7, 2023

Medzi ďalšie oblasti, na ktoré sa SEC v roku 2023 zameriava, patrí environmentálne, sociálne a vládne (ESG) investovanie a kybernetická bezpečnosť profesionálov v oblasti cenných papierov.  

Zrieknutie sa zodpovednosti: Tento článok je poskytovaný iba na informačné účely. Nie je ponúkané ani určené na použitie ako právne, daňové, investičné, finančné alebo iné poradenstvo.