Austrálska komisia pre cenné papiere a investície (ASIC) vydala v pondelok šesťmesačnú aktualizáciu presadzovania práva, v ktorej uvádza, že medzi júlom 84.3 a decembrom 63.4 uložila občianskoprávne sankcie vo výške 2021 milióna AU $ (približne 2021 milióna dolárov), ktoré schválili súdy.
Posledný údaj bol výrazne vyšší ako za predchádzajúcich šesť mesiacov ASIC
ASIC
Austrálska komisia pre cenné papiere a investície (ASIC) je hlavným regulátorom v Austrálii pre podniky, trhy, finančné služby a spotrebiteľské úvery. Podľa zákonov o finančných službách je oprávnená uľahčovať, regulovať a presadzovať austrálske finančné zákony. Austrálska komisia bola zriadená a je spravovaná podľa zákona Austrálskej komisie pre cenné papiere a investície z roku 2001. ASIC bola pôvodne Austrálska komisia pre cenné papiere založená na zákone ASC z roku 1989. Pôvodnou myšlienkou bolo zjednotiť regulačné orgány v Austrálii nahradením Národnej komisie pre spoločnosti a cenné papiere a kancelárií pre podnikové záležitosti. ASIC nereguluje podnikanie ani neregistruje obchodné štruktúry, iba obchodné mená. Jednou z jedinečných vlastností austrálskeho regulátora je, že viac ako 90 % jeho prevádzkového rozpočtu pochádza z poplatkov a pokút. Tieto poplatky za službu vrátane poplatkov za registráciu spoločnosti a licenčných poplatkov pre banky, maklérov a iné finančné inštitúcie. Za čo je ASIC zodpovedný? Regulačný orgán je poverený ochranou verejnosti pred finančnými podvodmi a uistiť sa, že investor je informovaný a rozumie jeho zapojeniu. Na tento účel Komisia poskytuje licenciu každému poskytovateľovi finančných služieb. ASIC testuje a posudzuje kvalifikáciu a skúsenosti finančných poradcov. Držiteľ licencie na austrálske finančné služby (AFS), splnomocnený zástupca, zamestnanec alebo riaditeľ držiteľa licencie AFS alebo zamestnanec alebo riaditeľ spriazneného orgánu držiteľa licencie AFS je oprávnený poskytovať osobné poradenstvo retailovým klientom týkajúce sa príslušných finančných produktov retailoví klienti ASIC monitoruje správanie finančných poradcov a má prístup k pokutám a môže im odobrať alebo pozastaviť licenciu. Regulátor tiež udeľuje licencie všetkým investičným a obchodným spoločnostiam podnikajúcim v Austrálii. Jednou z najvýraznejších výhod je austrálsky kanál regulácie trhu. Na monitorovanie obchodnej činnosti musia makléri a operátori trhu uľahčiť prístup k integrovanému systému dohľadu nad trhom ASIC. To znamená, že makléri a iné relevantné orgány v registri musia umožniť každodenný prístup k: Všetkým objednávkam, obchodom a cenovým ponukám, ktoré spracováva a rozosiela obchodný nástroj Všetky správy týkajúce sa obchodných relácií, ceny a stavu produktu Pozorne sledujú všetky online a denné obchodovanie
Austrálska komisia pre cenné papiere a investície (ASIC) je hlavným regulátorom v Austrálii pre podniky, trhy, finančné služby a spotrebiteľské úvery. Podľa zákonov o finančných službách je oprávnená uľahčovať, regulovať a presadzovať austrálske finančné zákony. Austrálska komisia bola zriadená a je spravovaná podľa zákona Austrálskej komisie pre cenné papiere a investície z roku 2001. ASIC bola pôvodne Austrálska komisia pre cenné papiere založená na zákone ASC z roku 1989. Pôvodnou myšlienkou bolo zjednotiť regulačné orgány v Austrálii nahradením Národnej komisie pre spoločnosti a cenné papiere a kancelárií pre podnikové záležitosti. ASIC nereguluje podnikanie ani neregistruje obchodné štruktúry, iba obchodné mená. Jednou z jedinečných vlastností austrálskeho regulátora je, že viac ako 90 % jeho prevádzkového rozpočtu pochádza z poplatkov a pokút. Tieto poplatky za službu vrátane poplatkov za registráciu spoločnosti a licenčných poplatkov pre banky, maklérov a iné finančné inštitúcie. Za čo je ASIC zodpovedný? Regulačný orgán je poverený ochranou verejnosti pred finančnými podvodmi a uistiť sa, že investor je informovaný a rozumie jeho zapojeniu. Na tento účel Komisia poskytuje licenciu každému poskytovateľovi finančných služieb. ASIC testuje a posudzuje kvalifikáciu a skúsenosti finančných poradcov. Držiteľ licencie na austrálske finančné služby (AFS), splnomocnený zástupca, zamestnanec alebo riaditeľ držiteľa licencie AFS alebo zamestnanec alebo riaditeľ spriazneného orgánu držiteľa licencie AFS je oprávnený poskytovať osobné poradenstvo retailovým klientom týkajúce sa príslušných finančných produktov retailoví klienti ASIC monitoruje správanie finančných poradcov a má prístup k pokutám a môže im odobrať alebo pozastaviť licenciu. Regulátor tiež udeľuje licencie všetkým investičným a obchodným spoločnostiam podnikajúcim v Austrálii. Jednou z najvýraznejších výhod je austrálsky kanál regulácie trhu. Na monitorovanie obchodnej činnosti musia makléri a operátori trhu uľahčiť prístup k integrovanému systému dohľadu nad trhom ASIC. To znamená, že makléri a iné relevantné orgány v registri musia umožniť každodenný prístup k: Všetkým objednávkam, obchodom a cenovým ponukám, ktoré spracováva a rozosiela obchodný nástroj Všetky správy týkajúce sa obchodných relácií, ceny a stavu produktu Pozorne sledujú všetky online a denné obchodovanie
Prečítajte si tento termín inkasoval 29.6 milióna AU $ z penalizácie niekoľkých spoločností za porušenia.
Orgán dohľadu nad finančným trhom koná proti „nesprávnemu správaniu s cieľom zachovať dôveru a integritu v austrálsky finančný systém a podporovať spravodlivý, silný a efektívny finančný systém pre všetkých Austrálčanov“.
Za trestné činy objektívnej zodpovednosti, ktoré zahŕňajú obmedzovanie 99 osôb a subjektov v poskytovaní finančných služieb a úverov, stíhal regulátor celkovo 21 osôb a firiem. Z funkcie riaditeľov spoločností dokonca diskvalifikovala alebo odvolala 31 ľudí.
Výsledkom vykonávacích opatrení boli aj tresty odňatia slobody pre šesť osôb, pričom ďalším desiatim jednotlivcom alebo spoločnostiam boli uložené iné ako tresty odňatia slobody.
Akcie zahŕňajú aj uloženie dodatočné licenčné podmienky na ASX pre výmena
výmena
Burza je známa ako trhovisko, ktoré podporuje obchodovanie s derivátmi, komoditami, cennými papiermi a inými finančnými nástrojmi. Burza je vo všeobecnosti prístupná prostredníctvom digitálnej platformy alebo niekedy na konkrétnej adrese, kde sa investori organizujú za účelom obchodovania. Medzi hlavné povinnosti burzy patrí dodržiavanie čestných a spravodlivých obchodných praktík. Tie slúžia na zabezpečenie toho, aby distribúcia podporovaných sadzieb cenných papierov na tejto burze bola efektívne relevantná pre tvorbu cien v reálnom čase. V závislosti od toho, kde bývate, sa burza môže označovať ako burza alebo burza akcií, zatiaľ čo ako celok výmeny sú prítomné vo väčšine krajín. Kto je kótovaný na burze? Keďže obchodovanie sa stále viac presúva na elektronické burzy, transakcie sa stávajú viac rozptýlené prostredníctvom rôznych búrz. To zase spôsobilo prudký nárast implementácie obchodných algoritmov a aplikácií vysokofrekvenčného obchodovania. Aby bola spoločnosť kótovaná napríklad na burze cenných papierov, spoločnosť musí prezradiť informácie, ako sú minimálne kapitálové požiadavky, auditované správy o zisku a finančné správy. Nie všetky burzy sú vytvorené rovnako, pričom niektoré výrazne prevyšujú ostatné burzy. Medzi najvýznamnejšie burzy doteraz patria New York Stock Exchange (NYSE), Tokijská burza (TSE), Londýnska burza (LSE) a Nasdaq. Mimo obchodovania môžu spoločnosti, ktorých cieľom je získať kapitál, využívať burzu, najčastejšie sa to prejavuje vo forme počiatočných verejných ponúk (IPO). Burzy teraz dokážu spracovať aj iné triedy aktív, vzhľadom na vzostup kryptomien ako populárnejších forma obchodovania.
Burza je známa ako trhovisko, ktoré podporuje obchodovanie s derivátmi, komoditami, cennými papiermi a inými finančnými nástrojmi. Burza je vo všeobecnosti prístupná prostredníctvom digitálnej platformy alebo niekedy na konkrétnej adrese, kde sa investori organizujú za účelom obchodovania. Medzi hlavné povinnosti burzy patrí dodržiavanie čestných a spravodlivých obchodných praktík. Tie slúžia na zabezpečenie toho, aby distribúcia podporovaných sadzieb cenných papierov na tejto burze bola efektívne relevantná pre tvorbu cien v reálnom čase. V závislosti od toho, kde bývate, sa burza môže označovať ako burza alebo burza akcií, zatiaľ čo ako celok výmeny sú prítomné vo väčšine krajín. Kto je kótovaný na burze? Keďže obchodovanie sa stále viac presúva na elektronické burzy, transakcie sa stávajú viac rozptýlené prostredníctvom rôznych búrz. To zase spôsobilo prudký nárast implementácie obchodných algoritmov a aplikácií vysokofrekvenčného obchodovania. Aby bola spoločnosť kótovaná napríklad na burze cenných papierov, spoločnosť musí prezradiť informácie, ako sú minimálne kapitálové požiadavky, auditované správy o zisku a finančné správy. Nie všetky burzy sú vytvorené rovnako, pričom niektoré výrazne prevyšujú ostatné burzy. Medzi najvýznamnejšie burzy doteraz patria New York Stock Exchange (NYSE), Tokijská burza (TSE), Londýnska burza (LSE) a Nasdaq. Mimo obchodovania môžu spoločnosti, ktorých cieľom je získať kapitál, využívať burzu, najčastejšie sa to prejavuje vo forme počiatočných verejných ponúk (IPO). Burzy teraz dokážu spracovať aj iné triedy aktív, vzhľadom na vzostup kryptomien ako populárnejších forma obchodovania.
Prečítajte si tento termín výpadky, ku ktorým došlo v novembri 2020.
"Toto obdobie tiež znamenalo podanie posledného občianskeho konania ASIC, ktoré vychádzalo z Kráľovskej komisie pre nesprávne konanie v odvetví bankovníctva, dôchodkového zabezpečenia a finančných služieb," dodal regulátor. Všetky vyšetrovania už ukončila, pričom na súdoch zostáva desať konaní.
Zvýšená regulačná bdelosť
Odvetvie finančných služieb v Austrálii medzitým len rastie. Financie magnáty skôr oznámil, že má najväčšie percento investorov na svete na devízových trhoch a trhoch kontraktov na rozdiely (CFD).
ASIC je tiež ostražitý voči rastúcim ponukám kryptomien v rámci svojej jurisdikcie a dokonca zatvoril služby spoločnosti pre svoju podozrenia z nelegálnych ponúk. Nedávno austrálska vláda tiež vydala konzultačný dokument, v ktorom definuje kryptomeny a tiež navrhuje potenciálny regulačný rámec pre toto odvetvie.
Austrálska komisia pre cenné papiere a investície (ASIC) vydala v pondelok šesťmesačnú aktualizáciu presadzovania práva, v ktorej uvádza, že medzi júlom 84.3 a decembrom 63.4 uložila občianskoprávne sankcie vo výške 2021 milióna AU $ (približne 2021 milióna dolárov), ktoré schválili súdy.
Posledný údaj bol výrazne vyšší ako za predchádzajúcich šesť mesiacov ASIC
ASIC
Austrálska komisia pre cenné papiere a investície (ASIC) je hlavným regulátorom v Austrálii pre podniky, trhy, finančné služby a spotrebiteľské úvery. Podľa zákonov o finančných službách je oprávnená uľahčovať, regulovať a presadzovať austrálske finančné zákony. Austrálska komisia bola zriadená a je spravovaná podľa zákona Austrálskej komisie pre cenné papiere a investície z roku 2001. ASIC bola pôvodne Austrálska komisia pre cenné papiere založená na zákone ASC z roku 1989. Pôvodnou myšlienkou bolo zjednotiť regulačné orgány v Austrálii nahradením Národnej komisie pre spoločnosti a cenné papiere a kancelárií pre podnikové záležitosti. ASIC nereguluje podnikanie ani neregistruje obchodné štruktúry, iba obchodné mená. Jednou z jedinečných vlastností austrálskeho regulátora je, že viac ako 90 % jeho prevádzkového rozpočtu pochádza z poplatkov a pokút. Tieto poplatky za službu vrátane poplatkov za registráciu spoločnosti a licenčných poplatkov pre banky, maklérov a iné finančné inštitúcie. Za čo je ASIC zodpovedný? Regulačný orgán je poverený ochranou verejnosti pred finančnými podvodmi a uistiť sa, že investor je informovaný a rozumie jeho zapojeniu. Na tento účel Komisia poskytuje licenciu každému poskytovateľovi finančných služieb. ASIC testuje a posudzuje kvalifikáciu a skúsenosti finančných poradcov. Držiteľ licencie na austrálske finančné služby (AFS), splnomocnený zástupca, zamestnanec alebo riaditeľ držiteľa licencie AFS alebo zamestnanec alebo riaditeľ spriazneného orgánu držiteľa licencie AFS je oprávnený poskytovať osobné poradenstvo retailovým klientom týkajúce sa príslušných finančných produktov retailoví klienti ASIC monitoruje správanie finančných poradcov a má prístup k pokutám a môže im odobrať alebo pozastaviť licenciu. Regulátor tiež udeľuje licencie všetkým investičným a obchodným spoločnostiam podnikajúcim v Austrálii. Jednou z najvýraznejších výhod je austrálsky kanál regulácie trhu. Na monitorovanie obchodnej činnosti musia makléri a operátori trhu uľahčiť prístup k integrovanému systému dohľadu nad trhom ASIC. To znamená, že makléri a iné relevantné orgány v registri musia umožniť každodenný prístup k: Všetkým objednávkam, obchodom a cenovým ponukám, ktoré spracováva a rozosiela obchodný nástroj Všetky správy týkajúce sa obchodných relácií, ceny a stavu produktu Pozorne sledujú všetky online a denné obchodovanie
Austrálska komisia pre cenné papiere a investície (ASIC) je hlavným regulátorom v Austrálii pre podniky, trhy, finančné služby a spotrebiteľské úvery. Podľa zákonov o finančných službách je oprávnená uľahčovať, regulovať a presadzovať austrálske finančné zákony. Austrálska komisia bola zriadená a je spravovaná podľa zákona Austrálskej komisie pre cenné papiere a investície z roku 2001. ASIC bola pôvodne Austrálska komisia pre cenné papiere založená na zákone ASC z roku 1989. Pôvodnou myšlienkou bolo zjednotiť regulačné orgány v Austrálii nahradením Národnej komisie pre spoločnosti a cenné papiere a kancelárií pre podnikové záležitosti. ASIC nereguluje podnikanie ani neregistruje obchodné štruktúry, iba obchodné mená. Jednou z jedinečných vlastností austrálskeho regulátora je, že viac ako 90 % jeho prevádzkového rozpočtu pochádza z poplatkov a pokút. Tieto poplatky za službu vrátane poplatkov za registráciu spoločnosti a licenčných poplatkov pre banky, maklérov a iné finančné inštitúcie. Za čo je ASIC zodpovedný? Regulačný orgán je poverený ochranou verejnosti pred finančnými podvodmi a uistiť sa, že investor je informovaný a rozumie jeho zapojeniu. Na tento účel Komisia poskytuje licenciu každému poskytovateľovi finančných služieb. ASIC testuje a posudzuje kvalifikáciu a skúsenosti finančných poradcov. Držiteľ licencie na austrálske finančné služby (AFS), splnomocnený zástupca, zamestnanec alebo riaditeľ držiteľa licencie AFS alebo zamestnanec alebo riaditeľ spriazneného orgánu držiteľa licencie AFS je oprávnený poskytovať osobné poradenstvo retailovým klientom týkajúce sa príslušných finančných produktov retailoví klienti ASIC monitoruje správanie finančných poradcov a má prístup k pokutám a môže im odobrať alebo pozastaviť licenciu. Regulátor tiež udeľuje licencie všetkým investičným a obchodným spoločnostiam podnikajúcim v Austrálii. Jednou z najvýraznejších výhod je austrálsky kanál regulácie trhu. Na monitorovanie obchodnej činnosti musia makléri a operátori trhu uľahčiť prístup k integrovanému systému dohľadu nad trhom ASIC. To znamená, že makléri a iné relevantné orgány v registri musia umožniť každodenný prístup k: Všetkým objednávkam, obchodom a cenovým ponukám, ktoré spracováva a rozosiela obchodný nástroj Všetky správy týkajúce sa obchodných relácií, ceny a stavu produktu Pozorne sledujú všetky online a denné obchodovanie
Prečítajte si tento termín inkasoval 29.6 milióna AU $ z penalizácie niekoľkých spoločností za porušenia.
Orgán dohľadu nad finančným trhom koná proti „nesprávnemu správaniu s cieľom zachovať dôveru a integritu v austrálsky finančný systém a podporovať spravodlivý, silný a efektívny finančný systém pre všetkých Austrálčanov“.
Za trestné činy objektívnej zodpovednosti, ktoré zahŕňajú obmedzovanie 99 osôb a subjektov v poskytovaní finančných služieb a úverov, stíhal regulátor celkovo 21 osôb a firiem. Z funkcie riaditeľov spoločností dokonca diskvalifikovala alebo odvolala 31 ľudí.
Výsledkom vykonávacích opatrení boli aj tresty odňatia slobody pre šesť osôb, pričom ďalším desiatim jednotlivcom alebo spoločnostiam boli uložené iné ako tresty odňatia slobody.
Akcie zahŕňajú aj uloženie dodatočné licenčné podmienky na ASX pre výmena
výmena
Burza je známa ako trhovisko, ktoré podporuje obchodovanie s derivátmi, komoditami, cennými papiermi a inými finančnými nástrojmi. Burza je vo všeobecnosti prístupná prostredníctvom digitálnej platformy alebo niekedy na konkrétnej adrese, kde sa investori organizujú za účelom obchodovania. Medzi hlavné povinnosti burzy patrí dodržiavanie čestných a spravodlivých obchodných praktík. Tie slúžia na zabezpečenie toho, aby distribúcia podporovaných sadzieb cenných papierov na tejto burze bola efektívne relevantná pre tvorbu cien v reálnom čase. V závislosti od toho, kde bývate, sa burza môže označovať ako burza alebo burza akcií, zatiaľ čo ako celok výmeny sú prítomné vo väčšine krajín. Kto je kótovaný na burze? Keďže obchodovanie sa stále viac presúva na elektronické burzy, transakcie sa stávajú viac rozptýlené prostredníctvom rôznych búrz. To zase spôsobilo prudký nárast implementácie obchodných algoritmov a aplikácií vysokofrekvenčného obchodovania. Aby bola spoločnosť kótovaná napríklad na burze cenných papierov, spoločnosť musí prezradiť informácie, ako sú minimálne kapitálové požiadavky, auditované správy o zisku a finančné správy. Nie všetky burzy sú vytvorené rovnako, pričom niektoré výrazne prevyšujú ostatné burzy. Medzi najvýznamnejšie burzy doteraz patria New York Stock Exchange (NYSE), Tokijská burza (TSE), Londýnska burza (LSE) a Nasdaq. Mimo obchodovania môžu spoločnosti, ktorých cieľom je získať kapitál, využívať burzu, najčastejšie sa to prejavuje vo forme počiatočných verejných ponúk (IPO). Burzy teraz dokážu spracovať aj iné triedy aktív, vzhľadom na vzostup kryptomien ako populárnejších forma obchodovania.
Burza je známa ako trhovisko, ktoré podporuje obchodovanie s derivátmi, komoditami, cennými papiermi a inými finančnými nástrojmi. Burza je vo všeobecnosti prístupná prostredníctvom digitálnej platformy alebo niekedy na konkrétnej adrese, kde sa investori organizujú za účelom obchodovania. Medzi hlavné povinnosti burzy patrí dodržiavanie čestných a spravodlivých obchodných praktík. Tie slúžia na zabezpečenie toho, aby distribúcia podporovaných sadzieb cenných papierov na tejto burze bola efektívne relevantná pre tvorbu cien v reálnom čase. V závislosti od toho, kde bývate, sa burza môže označovať ako burza alebo burza akcií, zatiaľ čo ako celok výmeny sú prítomné vo väčšine krajín. Kto je kótovaný na burze? Keďže obchodovanie sa stále viac presúva na elektronické burzy, transakcie sa stávajú viac rozptýlené prostredníctvom rôznych búrz. To zase spôsobilo prudký nárast implementácie obchodných algoritmov a aplikácií vysokofrekvenčného obchodovania. Aby bola spoločnosť kótovaná napríklad na burze cenných papierov, spoločnosť musí prezradiť informácie, ako sú minimálne kapitálové požiadavky, auditované správy o zisku a finančné správy. Nie všetky burzy sú vytvorené rovnako, pričom niektoré výrazne prevyšujú ostatné burzy. Medzi najvýznamnejšie burzy doteraz patria New York Stock Exchange (NYSE), Tokijská burza (TSE), Londýnska burza (LSE) a Nasdaq. Mimo obchodovania môžu spoločnosti, ktorých cieľom je získať kapitál, využívať burzu, najčastejšie sa to prejavuje vo forme počiatočných verejných ponúk (IPO). Burzy teraz dokážu spracovať aj iné triedy aktív, vzhľadom na vzostup kryptomien ako populárnejších forma obchodovania.
Prečítajte si tento termín výpadky, ku ktorým došlo v novembri 2020.
"Toto obdobie tiež znamenalo podanie posledného občianskeho konania ASIC, ktoré vychádzalo z Kráľovskej komisie pre nesprávne konanie v odvetví bankovníctva, dôchodkového zabezpečenia a finančných služieb," dodal regulátor. Všetky vyšetrovania už ukončila, pričom na súdoch zostáva desať konaní.
Zvýšená regulačná bdelosť
Odvetvie finančných služieb v Austrálii medzitým len rastie. Financie magnáty skôr oznámil, že má najväčšie percento investorov na svete na devízových trhoch a trhoch kontraktov na rozdiely (CFD).
ASIC je tiež ostražitý voči rastúcim ponukám kryptomien v rámci svojej jurisdikcie a dokonca zatvoril služby spoločnosti pre svoju podozrenia z nelegálnych ponúk. Nedávno austrálska vláda tiež vydala konzultačný dokument, v ktorom definuje kryptomeny a tiež navrhuje potenciálny regulačný rámec pre toto odvetvie.
Zdroj: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/