- Bittrex zaplatí sankcie americkému ministerstvu financií
- Ministerstvo financií USA tvrdilo, že v rokoch 2014 až 2017 udržiavalo zlý program dodržiavania predpisov.
- Bittrex priznal, že povolil používateľov zo sankcionovaných jurisdikcií
Bittrex, kryptomena výmena, súhlasila so zaplatením pokút necelých 30 miliónov dolárov a s dôslednejším dohľadom nad svojím programom dodržiavania predpisov v rámci dohody s Ministerstvom financií Spojených štátov amerických v súvislosti s obvineniami, že náhodne porušila federálne sankcie.
Vyrovnania v utorok zverejnila sieť pre vymáhanie finančných zločinov (FinCEN), strážca pre pranie špinavých peňazí ministerstva financií, a Úrad pre kontrolu zahraničných aktív (OFAC), federálna vláda presadzujúca sankcie.
OFAC uviedol, že Bittrex už napravil tieto problémy okrem peňažných sankcií. V dohode sa uvádza, že od roku 2014 do konca roku 2017 Bittrex nechal približne 1,800 116,000 ľudí v sankcionovaných krajinách ako Irán, Kuba, Sudán, Sýria a Krym použiť svoju platformu na vykonanie viac ako 260 XNUMX transakcií v hodnote približne XNUMX miliónov dolárov.
Bittrex tvrdil, že udržiava procesy proti praniu špinavých peňazí a dodržiavaniu sankcií
Odvtedy burza v Seattli vo Washingtone podnikla kroky na lepšie dodržiavanie sankčných čiernych zoznamov. Úrad pre kontrolu zahraničných aktív (OFAC) presadzuje množstvo komplexných sankcií, ktoré zakazujú občanom USA a komukoľvek na území USA komunikovať s ľuďmi v týchto jurisdikciách alebo im poskytovať služby.
Bittrex pred niekoľkými rokmi priznal, že povolil iránskym a iným sankcionovaným používateľom prihlásiť sa na svoju platformu. V roku 2019 výmena niektorým z týchto zákazníkov ponúkol vrátenie peňazí.
Bittrex vo vyhlásení uviedol, že využil neidentifikované tretie strany a poskytovateľov služieb, aby mu pomohli pri overovaní účtov a kontrole dodržiavania sankcií. Okrem toho Bittrex udržiaval procesy na boj proti praniu špinavých peňazí a dodržiavanie sankcií.
FinCEN potrestal Bittrex pokutou 29.8 milióna dolárov, ale uviedol, že pripíše burze pokutu 24 miliónov dolárov OFAC
Zatiaľ čo OFAC sa zameral na údajné porušenia sankcií, dohoda FinCEN sa zamerala na údajné zlyhanie Bittrexu pri podávaní správ o podozrivých aktivitách (SAR) počas toho istého obdobia.
Podľa FinCEN Bittrex „nepodaril zaevidovať“ SAR pre 200 transakcií zahŕňajúcich kryptomeny v hodnote viac ako 140,000 22 USD a 1 transakcií zahŕňajúcich viac ako XNUMX milión USD.
Podľa FinCEN Bittrex nedokázal implementovať efektívne monitorovanie transakcií na svojej obchodnej platforme, spoliehajúc sa len na dvoch zamestnancov s minimálnymi školeniami a skúsenosťami v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí, aby manuálne kontrolovali všetky transakcie na podozrivú aktivitu, ktorá niekedy predstavovala viac ako 20,000 XNUMX za deň“ a „Bittrex nedokázal implementovať efektívne monitorovanie transakcií na svojej obchodnej platforme.
Bittrex dostal od FinCEN pokutu 29.8 milióna dolárov, ale agentúra uviedla, že pripíše na účet výmeny Pokuta OFAC vo výške 24 miliónov dolárov, takže spoločnosť bude musieť celkovo zaplatiť len necelých 30 miliónov dolárov.
Bittrex uviedol, že bol spokojný s vyrovnaním poplatkov vo vyhlásení, ktoré zaslal prostredníctvom právnika spoločnosti.
Vyhlásenie znie: „Vyrovnanie poskytuje úplné vyriešenie vyšetrovania OFAC týkajúceho sa transakcií v sankcionovaných jurisdikciách, ktoré sa vyskytli prevažne v roku 2017, a tvrdenia FinCEN, že Bittrex do roku 2018 plne neimplementoval všetky kontroly programu proti praniu špinavých peňazí.“ Dôležité je, že obe OFAC a FinCEN uznávajú, že vytrvalé úsilie o nápravu zo strany Bittrexu výrazne znížilo pravdepodobnosť budúcich porušení.
Nancy J. Allen je nadšencom kryptomien a verí, že kryptomeny inšpirujú ľudí k tomu, aby boli vlastnými bankami a odišli od tradičných systémov menových výmen. Zaujíma ju aj technológia blockchain a jej fungovanie.
Zdroj: https://www.thecoinrepublic.com/2022/10/16/bittrex-to-pay-30m-in-us-treasury-sanctions-for-settlement/