Commodity Futures Trading Commission (CFTC) v utorok oznámila podanie občianskoprávnej žaloby proti dvom spoločnostiam Nawabi Enterprise a Hyperion Consulting a ich vlastníkovi Eshaqovi Nawabimu.
Obvinenia proti Nawabimu a jeho dvom spoločnostiam zahŕňajú podvod a sprenevery finančných prostriedkov v súvislosti so systémom obchodovania v cudzej mene (forex) mimo burzy. Podľa regulátora si obžalovaní vyžiadali najmenej 543,000 XNUMX dolárov od najmenej siedmich investorov.
Najnovšie vynucovacie opatrenie prišlo po CFTC
CFTC
Zákonom o komoditnej burze (CEA) z roku 1974 v Spojených štátoch bola vytvorená Komisia pre obchodovanie s komoditnými futures (CFTC). Komisia chráni a reguluje trhové aktivity proti manipulácii, podvodom a zneužívaniu obchodných praktík a podporuje spravodlivosť v termínovaných zmluvách. Súčasťou CEA bola aj Sad-Johnsonova dohoda, ktorá definovala právomoci a zodpovednosti za monitorovanie finančných zmlúv medzi Komisiou pre obchodovanie s komoditnými futures a Komisiou pre cenné papiere a burzu. Toto sú dnes najväčšie regulačné orgány a orgány v Spojených štátoch. Komisia sa snaží zaručiť, aby obchodovanie na amerických termínových burzách bolo spravodlivé a čestné a aby sa zachovala integrita na trhu. Existuje 11 amerických futures búrz. Komisia je mimo politickej sféry a nie je kontrolovaná žiadnou stranou. Aby sa to zaistilo, v žiadnom momente nemôžu viac ako traja členovia zastupovať rovnakú politickú stranu. CFTC nedávno dala súhlas na začínajúcu burzu, ktorá chce prilákať jednotlivých obchodníkov do riskantného sveta futures. Malá burza, ktorú vedie bývalý výkonný riaditeľ TD Ameritrade Holding Corp., získala v roku 2020 súhlas Commodity Futures Trading Commission, aby sa stala najnovšou burzou futures v USA. Súčasné burzy v USA pod regulačnou autoritou CFTC zahŕňajú nasledovné: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group Medzinárodný menový trh (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) a (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE ) 2007 Partnerstvo TSX Group's Natural Gas Exchange 2008 Európska klimatická burza 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 Londýnska medzinárodná burza finančných futures a opcií (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (predtým HedgeStreet) One-Chicago SSF) a futures na ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Zákonom o komoditnej burze (CEA) z roku 1974 v Spojených štátoch bola vytvorená Komisia pre obchodovanie s komoditnými futures (CFTC). Komisia chráni a reguluje trhové aktivity proti manipulácii, podvodom a zneužívaniu obchodných praktík a podporuje spravodlivosť v termínovaných zmluvách. Súčasťou CEA bola aj Sad-Johnsonova dohoda, ktorá definovala právomoci a zodpovednosti za monitorovanie finančných zmlúv medzi Komisiou pre obchodovanie s komoditnými futures a Komisiou pre cenné papiere a burzu. Toto sú dnes najväčšie regulačné orgány a orgány v Spojených štátoch. Komisia sa snaží zaručiť, aby obchodovanie na amerických termínových burzách bolo spravodlivé a čestné a aby sa zachovala integrita na trhu. Existuje 11 amerických futures búrz. Komisia je mimo politickej sféry a nie je kontrolovaná žiadnou stranou. Aby sa to zaistilo, v žiadnom momente nemôžu viac ako traja členovia zastupovať rovnakú politickú stranu. CFTC nedávno dala súhlas na začínajúcu burzu, ktorá chce prilákať jednotlivých obchodníkov do riskantného sveta futures. Malá burza, ktorú vedie bývalý výkonný riaditeľ TD Ameritrade Holding Corp., získala v roku 2020 súhlas Commodity Futures Trading Commission, aby sa stala najnovšou burzou futures v USA. Súčasné burzy v USA pod regulačnou autoritou CFTC zahŕňajú nasledovné: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group Medzinárodný menový trh (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) a (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE ) 2007 Partnerstvo TSX Group's Natural Gas Exchange 2008 Európska klimatická burza 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 Londýnska medzinárodná burza finančných futures a opcií (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (predtým HedgeStreet) One-Chicago SSF) a futures na ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Prečítajte si tento termín koncom apríla získal proti obžalovaným súdny príkaz na zablokovanie. Súd zmrazil všetok majetok oboch spoločností a majiteľa a umožnil regulátorovi okamžitý prístup k ich účtovným knihám a záznamom.
Veľké sľuby
Nawabi so svojimi dvoma spoločnosťami prevádzkuje údajne podvodnú schému približne od októbra 2019. Presvedčili najmenej siedmich investorov, aby sa zapojili do schémy obchodovania s bazénmi.
Zástupcovia spoločností nepravdivo tvrdili, že historicky dosahovali veľké zisky od 8 do 25 percent mesačne, a to ako pre seba, tak pre účastníkov združenia.
Tiež sľúbili účastníci bazéna mesačný výnos 8 až 25 percent s minimálnymi rizikami z obchodovania na forexe. Investorom bolo tiež prisľúbené, že si na požiadanie môžu kedykoľvek vybrať svoje peniaze.
V skutočnosti však boli prostriedky investorov použité na Nawabiho osobný prospech. Spoločnosti dokonca niektorým investorom vyplatili prostriedky vyzbierané od iných investorov, čím sa stala klasika Ponziho schéma
Ponziho schéma
Ponziho schéma je podvod, ktorého cieľom je prilákať investorov a v konečnom dôsledku vyplácať zisky skorším investorom z prostriedkov od viacerých neskorších investorov. Táto forma podvodu prinúti obete veriť, že produkty sú namiesto toho generované predajom produktov alebo inými prostriedkami. V skutočnosti väčšina investorov úplne zabúda na skutočný pôvod prichádzajúcich prostriedkov. Jedným z ústredných atribútov Ponziho schémy je nevyhnutnosť jej nepretržitej povahy, ktorá závisí od stáleho toku nových príspevkov a prostriedkov. To sa môže rýchlo rozmotať, ak by investori požadovali alebo požadovali splatenie alebo stratili dôveru v akýkoľvek majetok, ktorý by mali vlastniť. Kým predchádzajúce epizódy tohto podvodu sa uskutočnili historicky, Ponziho schéma sa spája s Charlesom Ponzim v 1920. rokoch XNUMX. storočia. Jeho pôvodný podvod bol na základe legitímnej arbitráže medzinárodných odpoveďových kupónov na poštové známky. To nakoniec ustúpilo odkloneniu peňazí nových investorov, aby uskutočňovali platby predchádzajúcim investorom a jemu samému. Ako identifikovať Ponziho schémy? Ako každý podvod, aj Ponziho schémy sledujú niekoľko základných trendov, ktoré by si investori mali uvedomiť. Vždy by mala byť prítomná zdravá dávka skepticizmu, pokiaľ ide o investovanie, čo by malo pomôcť identifikovať spôsoby, akými sa podvody snažia uviesť na trh sami. Napríklad Ponziho schémy takmer vždy vyžadujú počiatočnú investíciu a sľubujú nadpriemerné výnosy. To zahŕňa aj zámerne vágnu alebo svojvoľnú terminológiu, ktorá pomáha zmiasť viac začínajúcich investorov. Tento podvod je plný zmienok o „vysoko výnosných investičných programoch“, „offshore investíciách“ alebo „zaručených výnosoch“. Akýkoľvek druh investičnej príležitosti by mal byť vždy analyzovaný a preskúmaný. V modernej dobe je k dispozícii mnoho nástrojov na identifikáciu podvodov alebo podvodných operácií. Regulačné orgány vo väčšine jurisdikcií neustále vykonávajú policajné opatrenia proti týmto formám zneužívania trhu a je dôležité skontrolovať tieto registre skôr, ako skutočne investujú do pochybných príležitostí.
Ponziho schéma je podvod, ktorého cieľom je prilákať investorov a v konečnom dôsledku vyplácať zisky skorším investorom z prostriedkov od viacerých neskorších investorov. Táto forma podvodu prinúti obete veriť, že produkty sú namiesto toho generované predajom produktov alebo inými prostriedkami. V skutočnosti väčšina investorov úplne zabúda na skutočný pôvod prichádzajúcich prostriedkov. Jedným z ústredných atribútov Ponziho schémy je nevyhnutnosť jej nepretržitej povahy, ktorá závisí od stáleho toku nových príspevkov a prostriedkov. To sa môže rýchlo rozmotať, ak by investori požadovali alebo požadovali splatenie alebo stratili dôveru v akýkoľvek majetok, ktorý by mali vlastniť. Kým predchádzajúce epizódy tohto podvodu sa uskutočnili historicky, Ponziho schéma sa spája s Charlesom Ponzim v 1920. rokoch XNUMX. storočia. Jeho pôvodný podvod bol na základe legitímnej arbitráže medzinárodných odpoveďových kupónov na poštové známky. To nakoniec ustúpilo odkloneniu peňazí nových investorov, aby uskutočňovali platby predchádzajúcim investorom a jemu samému. Ako identifikovať Ponziho schémy? Ako každý podvod, aj Ponziho schémy sledujú niekoľko základných trendov, ktoré by si investori mali uvedomiť. Vždy by mala byť prítomná zdravá dávka skepticizmu, pokiaľ ide o investovanie, čo by malo pomôcť identifikovať spôsoby, akými sa podvody snažia uviesť na trh sami. Napríklad Ponziho schémy takmer vždy vyžadujú počiatočnú investíciu a sľubujú nadpriemerné výnosy. To zahŕňa aj zámerne vágnu alebo svojvoľnú terminológiu, ktorá pomáha zmiasť viac začínajúcich investorov. Tento podvod je plný zmienok o „vysoko výnosných investičných programoch“, „offshore investíciách“ alebo „zaručených výnosoch“. Akýkoľvek druh investičnej príležitosti by mal byť vždy analyzovaný a preskúmaný. V modernej dobe je k dispozícii mnoho nástrojov na identifikáciu podvodov alebo podvodných operácií. Regulačné orgány vo väčšine jurisdikcií neustále vykonávajú policajné opatrenia proti týmto formám zneužívania trhu a je dôležité skontrolovať tieto registre skôr, ako skutočne investujú do pochybných príležitostí.
Prečítajte si tento termín. Nawabi a jeho spoločnosti vytvorili a vydali falošné výpisy z účtov, ktoré skresľovali výnosy z obchodovania, ktoré údajne získali účastníci združenia, aby zakryli svoje sprenevery.
Okrem toho prevádzkovatelia schémy odmietli niekoľko žiadostí o stiahnutie tak, že ich buď ignorovali, alebo robili falošné sľuby a výhovorky. Dokonca sa snažili riešiť výbery tak dlho, ako to bolo možné.
CFTC sa teraz usiluje o úplné odškodnenie podvedených účastníkov fondu a zbavenie všetkých nezákonne získaných ziskov. Regulátor chce tiež uložiť občiansky peňažný trest spolu s trvalým zákazom registrácie a obchodovania a trvalým zákazom budúcich porušení.
Commodity Futures Trading Commission (CFTC) v utorok oznámila podanie občianskoprávnej žaloby proti dvom spoločnostiam Nawabi Enterprise a Hyperion Consulting a ich vlastníkovi Eshaqovi Nawabimu.
Obvinenia proti Nawabimu a jeho dvom spoločnostiam zahŕňajú podvod a sprenevery finančných prostriedkov v súvislosti so systémom obchodovania v cudzej mene (forex) mimo burzy. Podľa regulátora si obžalovaní vyžiadali najmenej 543,000 XNUMX dolárov od najmenej siedmich investorov.
Najnovšie vynucovacie opatrenie prišlo po CFTC
CFTC
Zákonom o komoditnej burze (CEA) z roku 1974 v Spojených štátoch bola vytvorená Komisia pre obchodovanie s komoditnými futures (CFTC). Komisia chráni a reguluje trhové aktivity proti manipulácii, podvodom a zneužívaniu obchodných praktík a podporuje spravodlivosť v termínovaných zmluvách. Súčasťou CEA bola aj Sad-Johnsonova dohoda, ktorá definovala právomoci a zodpovednosti za monitorovanie finančných zmlúv medzi Komisiou pre obchodovanie s komoditnými futures a Komisiou pre cenné papiere a burzu. Toto sú dnes najväčšie regulačné orgány a orgány v Spojených štátoch. Komisia sa snaží zaručiť, aby obchodovanie na amerických termínových burzách bolo spravodlivé a čestné a aby sa zachovala integrita na trhu. Existuje 11 amerických futures búrz. Komisia je mimo politickej sféry a nie je kontrolovaná žiadnou stranou. Aby sa to zaistilo, v žiadnom momente nemôžu viac ako traja členovia zastupovať rovnakú politickú stranu. CFTC nedávno dala súhlas na začínajúcu burzu, ktorá chce prilákať jednotlivých obchodníkov do riskantného sveta futures. Malá burza, ktorú vedie bývalý výkonný riaditeľ TD Ameritrade Holding Corp., získala v roku 2020 súhlas Commodity Futures Trading Commission, aby sa stala najnovšou burzou futures v USA. Súčasné burzy v USA pod regulačnou autoritou CFTC zahŕňajú nasledovné: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group Medzinárodný menový trh (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) a (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE ) 2007 Partnerstvo TSX Group's Natural Gas Exchange 2008 Európska klimatická burza 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 Londýnska medzinárodná burza finančných futures a opcií (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (predtým HedgeStreet) One-Chicago SSF) a futures na ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Zákonom o komoditnej burze (CEA) z roku 1974 v Spojených štátoch bola vytvorená Komisia pre obchodovanie s komoditnými futures (CFTC). Komisia chráni a reguluje trhové aktivity proti manipulácii, podvodom a zneužívaniu obchodných praktík a podporuje spravodlivosť v termínovaných zmluvách. Súčasťou CEA bola aj Sad-Johnsonova dohoda, ktorá definovala právomoci a zodpovednosti za monitorovanie finančných zmlúv medzi Komisiou pre obchodovanie s komoditnými futures a Komisiou pre cenné papiere a burzu. Toto sú dnes najväčšie regulačné orgány a orgány v Spojených štátoch. Komisia sa snaží zaručiť, aby obchodovanie na amerických termínových burzách bolo spravodlivé a čestné a aby sa zachovala integrita na trhu. Existuje 11 amerických futures búrz. Komisia je mimo politickej sféry a nie je kontrolovaná žiadnou stranou. Aby sa to zaistilo, v žiadnom momente nemôžu viac ako traja členovia zastupovať rovnakú politickú stranu. CFTC nedávno dala súhlas na začínajúcu burzu, ktorá chce prilákať jednotlivých obchodníkov do riskantného sveta futures. Malá burza, ktorú vedie bývalý výkonný riaditeľ TD Ameritrade Holding Corp., získala v roku 2020 súhlas Commodity Futures Trading Commission, aby sa stala najnovšou burzou futures v USA. Súčasné burzy v USA pod regulačnou autoritou CFTC zahŕňajú nasledovné: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group Medzinárodný menový trh (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) a (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE ) 2007 Partnerstvo TSX Group's Natural Gas Exchange 2008 Európska klimatická burza 2010 Chicago Climate Exchange (CCE) 2010 NYSE 2013 Londýnska medzinárodná burza finančných futures a opcií (LIFFE) Minneapolis Grain Exchange (MGEX) Nadex (predtým HedgeStreet) One-Chicago SSF) a futures na ETF) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Prečítajte si tento termín koncom apríla získal proti obžalovaným súdny príkaz na zablokovanie. Súd zmrazil všetok majetok oboch spoločností a majiteľa a umožnil regulátorovi okamžitý prístup k ich účtovným knihám a záznamom.
Veľké sľuby
Nawabi so svojimi dvoma spoločnosťami prevádzkuje údajne podvodnú schému približne od októbra 2019. Presvedčili najmenej siedmich investorov, aby sa zapojili do schémy obchodovania s bazénmi.
Zástupcovia spoločností nepravdivo tvrdili, že historicky dosahovali veľké zisky od 8 do 25 percent mesačne, a to ako pre seba, tak pre účastníkov združenia.
Tiež sľúbili účastníci bazéna mesačný výnos 8 až 25 percent s minimálnymi rizikami z obchodovania na forexe. Investorom bolo tiež prisľúbené, že si na požiadanie môžu kedykoľvek vybrať svoje peniaze.
V skutočnosti však boli prostriedky investorov použité na Nawabiho osobný prospech. Spoločnosti dokonca niektorým investorom vyplatili prostriedky vyzbierané od iných investorov, čím sa stala klasika Ponziho schéma
Ponziho schéma
Ponziho schéma je podvod, ktorého cieľom je prilákať investorov a v konečnom dôsledku vyplácať zisky skorším investorom z prostriedkov od viacerých neskorších investorov. Táto forma podvodu prinúti obete veriť, že produkty sú namiesto toho generované predajom produktov alebo inými prostriedkami. V skutočnosti väčšina investorov úplne zabúda na skutočný pôvod prichádzajúcich prostriedkov. Jedným z ústredných atribútov Ponziho schémy je nevyhnutnosť jej nepretržitej povahy, ktorá závisí od stáleho toku nových príspevkov a prostriedkov. To sa môže rýchlo rozmotať, ak by investori požadovali alebo požadovali splatenie alebo stratili dôveru v akýkoľvek majetok, ktorý by mali vlastniť. Kým predchádzajúce epizódy tohto podvodu sa uskutočnili historicky, Ponziho schéma sa spája s Charlesom Ponzim v 1920. rokoch XNUMX. storočia. Jeho pôvodný podvod bol na základe legitímnej arbitráže medzinárodných odpoveďových kupónov na poštové známky. To nakoniec ustúpilo odkloneniu peňazí nových investorov, aby uskutočňovali platby predchádzajúcim investorom a jemu samému. Ako identifikovať Ponziho schémy? Ako každý podvod, aj Ponziho schémy sledujú niekoľko základných trendov, ktoré by si investori mali uvedomiť. Vždy by mala byť prítomná zdravá dávka skepticizmu, pokiaľ ide o investovanie, čo by malo pomôcť identifikovať spôsoby, akými sa podvody snažia uviesť na trh sami. Napríklad Ponziho schémy takmer vždy vyžadujú počiatočnú investíciu a sľubujú nadpriemerné výnosy. To zahŕňa aj zámerne vágnu alebo svojvoľnú terminológiu, ktorá pomáha zmiasť viac začínajúcich investorov. Tento podvod je plný zmienok o „vysoko výnosných investičných programoch“, „offshore investíciách“ alebo „zaručených výnosoch“. Akýkoľvek druh investičnej príležitosti by mal byť vždy analyzovaný a preskúmaný. V modernej dobe je k dispozícii mnoho nástrojov na identifikáciu podvodov alebo podvodných operácií. Regulačné orgány vo väčšine jurisdikcií neustále vykonávajú policajné opatrenia proti týmto formám zneužívania trhu a je dôležité skontrolovať tieto registre skôr, ako skutočne investujú do pochybných príležitostí.
Ponziho schéma je podvod, ktorého cieľom je prilákať investorov a v konečnom dôsledku vyplácať zisky skorším investorom z prostriedkov od viacerých neskorších investorov. Táto forma podvodu prinúti obete veriť, že produkty sú namiesto toho generované predajom produktov alebo inými prostriedkami. V skutočnosti väčšina investorov úplne zabúda na skutočný pôvod prichádzajúcich prostriedkov. Jedným z ústredných atribútov Ponziho schémy je nevyhnutnosť jej nepretržitej povahy, ktorá závisí od stáleho toku nových príspevkov a prostriedkov. To sa môže rýchlo rozmotať, ak by investori požadovali alebo požadovali splatenie alebo stratili dôveru v akýkoľvek majetok, ktorý by mali vlastniť. Kým predchádzajúce epizódy tohto podvodu sa uskutočnili historicky, Ponziho schéma sa spája s Charlesom Ponzim v 1920. rokoch XNUMX. storočia. Jeho pôvodný podvod bol na základe legitímnej arbitráže medzinárodných odpoveďových kupónov na poštové známky. To nakoniec ustúpilo odkloneniu peňazí nových investorov, aby uskutočňovali platby predchádzajúcim investorom a jemu samému. Ako identifikovať Ponziho schémy? Ako každý podvod, aj Ponziho schémy sledujú niekoľko základných trendov, ktoré by si investori mali uvedomiť. Vždy by mala byť prítomná zdravá dávka skepticizmu, pokiaľ ide o investovanie, čo by malo pomôcť identifikovať spôsoby, akými sa podvody snažia uviesť na trh sami. Napríklad Ponziho schémy takmer vždy vyžadujú počiatočnú investíciu a sľubujú nadpriemerné výnosy. To zahŕňa aj zámerne vágnu alebo svojvoľnú terminológiu, ktorá pomáha zmiasť viac začínajúcich investorov. Tento podvod je plný zmienok o „vysoko výnosných investičných programoch“, „offshore investíciách“ alebo „zaručených výnosoch“. Akýkoľvek druh investičnej príležitosti by mal byť vždy analyzovaný a preskúmaný. V modernej dobe je k dispozícii mnoho nástrojov na identifikáciu podvodov alebo podvodných operácií. Regulačné orgány vo väčšine jurisdikcií neustále vykonávajú policajné opatrenia proti týmto formám zneužívania trhu a je dôležité skontrolovať tieto registre skôr, ako skutočne investujú do pochybných príležitostí.
Prečítajte si tento termín. Nawabi a jeho spoločnosti vytvorili a vydali falošné výpisy z účtov, ktoré skresľovali výnosy z obchodovania, ktoré údajne získali účastníci združenia, aby zakryli svoje sprenevery.
Okrem toho prevádzkovatelia schémy odmietli niekoľko žiadostí o stiahnutie tak, že ich buď ignorovali, alebo robili falošné sľuby a výhovorky. Dokonca sa snažili riešiť výbery tak dlho, ako to bolo možné.
CFTC sa teraz usiluje o úplné odškodnenie podvedených účastníkov fondu a zbavenie všetkých nezákonne získaných ziskov. Regulátor chce tiež uložiť občiansky peňažný trest spolu s trvalým zákazom registrácie a obchodovania a trvalým zákazom budúcich porušení.
Zdroj: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/cftc-continues-crackdown-busts-543k-fx-ponzi-scheme/