DOJ vynakladá nové sily na presadzovanie

Zdá sa, že celosvetová recesia v trestnom stíhaní podnikov, ktorá sa začala počas Trumpovej administratívy, sa blíži ku koncu. Napriek pomalému začiatku zo strany prokurátorov Bidenovej administratívy sa zdá, že úradníci ministerstva spravodlivosti sú pripravení na zvýšenie presadzovania zákona o zahraničných korupčných praktikách v roku 2023. Akékoľvek zvýšenie môže znamenať finančný zisk pre zahraničných partnerov prokuratúry DOJ, ktorí čoraz viac pomáhajú USA pri presadzovaní úplatkárskych zákonov.

Akékoľvek nadchádzajúce zvýšenie trestných stíhaní FCPA by nasledovalo po počiatočnom – a prekvapujúcom – spomalení. V rokoch 2021 a 2022 Bidenovo ministerstvo spravodlivosti vyriešilo celkovo iba jedenásť podnikových a individuálnych opatrení na presadzovanie FCPA. Od roku 2017 do roku 2020 počas Trumpovej administratívy však ministerstvo spravodlivosti vyriešilo celkovo 83 podnikových a individuálnych opatrení na presadzovanie FCPA, v priemere 22 uznesení v každom z týchto rokov. Tento priemer z Trumpovej éry znamenal 50% pokles rozlíšení v porovnaní s predchádzajúcimi ôsmimi rokmi. Porovnanie čísiel Trumpa a Bidena je zaujímavé vzhľadom na to, že ministerstvo spravodlivosti Trumpovej éry posilnilo špekulácie o relatívne hands-off prístup na podnikové stíhanie. Bidenova administratíva, naopak, prisľúbila „rázne“ presadzovať FCPA v vôbec prvom „Stratégia Spojených štátov na boj proti korupcii,“, ktorá podrobne popisuje celovládne iniciatívy na vyšetrovanie a stíhanie domácej a medzinárodnej korupcie. Čo teda vysvetľuje rozpor medzi údajnými prioritami presadzovania Trumpovej administratívy a Bidenovej administratívy a ich príslušným počtom rezolúcií FCPA?

"Nečítaj príliš veľa v číslach," povedal David Last, vedúci oddelenia FCPA v DOJ, na nedávnej konferencii o medzinárodnej kriminalite bielych golierov, ktorú organizovala New York City Bar Association a International Bar Association 29. novembra 2022. Predpovedal „oveľa viac“ vynucovacích aktivít v nadchádzajúci rok. Richard Donoghue, bývalý americký prokurátor pre východný obvod New Yorku, ktorý predtým pôsobil aj ako zastupujúci zástupca generálneho prokurátora Spojených štátov amerických, povedal na tej istej konferencii, že nedávny pokles rezolúcií bol „cyklický“ a že „keď rezolúcie klesajú, pravdepodobne to znamená, že tieto tímy pracujú na nových prípadoch“. Zdá sa, že súčasní predstavitelia ministerstva spravodlivosti súhlasia s tým, že počet uznesení počas prvých dvoch rokov Bidenovej administratívy nehovorí celý príbeh. Glenn Leon, šéf sekcie podvodov v DOJ, vyjadril na nedávnej konferencii FCPA vo Washingtone, DC 30. novembra 2022 názor na kvalitu nad kvantitou: „Nepozeráme sa len na čísla, ale robíme správne prípady. prinášame správne výsledky, máme správny vplyv? A z tohto hľadiska by som povedal, že áno.“ Nicole M. Argentieri, úradujúca hlavná zástupkyňa námestníka generálneho prokurátora, pridelený pomalý štart vlády k výzvam spôsobeným pandémiou. „Stojí jasné, že ak chcete robiť prípady zahraničnej korupcie, musíte byť schopní ísť tam, kde je práca, čo sme nejaký čas nemohli robiť,“ povedal Argentieri.

Ako Bidenova administratíva zrýchli tempo? Nedávne poznámky administratívnych úradníkov, ako aj nedávne administratívne kroky poukazujú na tri nástroje, ktoré by mohli viesť k narastajúcemu nárastu v prípadoch FCPA. Po prvé, Bidenova administratíva sa mohla čoraz viac spoliehať na medzinárodnú spoluprácu, aby urýchlila ďalšie stíhania FCPA. Takáto spolupráca môže byť poháňaná miliónmi dolárov vyplatenými spolupracujúcim krajinám v súvislosti s koordinovanými uzneseniami ministerstva spravodlivosti. Po druhé, predstavitelia ministerstva spravodlivosti už signalizovali opätovné zameranie sa na trestné stíhania FCPA zdôraznením výhod dobrovoľného odhalenia porušení FCPA a rizík nezverejnenia. Po tretie, úradníci ministerstva spravodlivosti nedávno zdôraznili, že je potrebné, aby programy dodržiavania predpisov spoločností pokrývali používanie osobných zariadení a aplikácií tretích strán na odosielanie správ zamestnancami s efemérnym zasielaním správ – čo je znakom toho, že ministerstvo spravodlivosti by mohlo podniknúť agresívnejšie kroky smerom k zhromažďovaniu dôkazov v prípadoch FCPA. Policajti FCPA sa vrátili do rytmu, napriek počiatočným nízkym číslam, signály naznačujú, že sľub Bidenovej administratívy môže byť na pokraji dodržania.

Čím viac, tým lepšie-Medzinárodná spolupráca ako nová norma?

Jednou z kľúčových čŕt každej prichádzajúcej vlny prípadov FCPA bude pravdepodobne medzinárodná spolupráca. V tomto roku mala DOJ štyri korporátne uznesenia a jedno odmietnutie s degorgementom – všetky sa týkali spolupráce zahraničných orgánov činných v trestnom konaní. Leon a Argentieri vo svojich poznámkach zdôraznili, ako podnikové uznesenia, ktoré DOJ dosiahla v roku 2022 – týkajúce sa ťažobného gigantu Glencore, brazílskej leteckej spoločnosti GOL Linhas Aéreas Inteligentes a spoločnosti na nakladanie s odpadmi Stericycle – využili spoluprácu s ich medzinárodnými náprotivkami v oblasti presadzovania práva, pokrývali rôzne odvetvia a spojené s pokutami vo výške viac ako 1 miliardy dolárov. Leon spomenul, že v najbližších týždňoch sa očakávajú minimálne dve ďalšie korporátne rezolúcie FCPA, zatiaľ čo Argentieri uviedla, že „v nadchádzajúcich mesiacoch bude oznámených niekoľko ďalších uznesení“.

Verní svojmu slovu, neskôr v ten istý týždeň, 2. decembra 2022, DOJ oznámila, korporátnu rezolúciu FCPA so švajčiarskou technologickou spoločnosťou ABB, kde spoločnosť súhlasila so zaplatením pokút vo výške viac ako 315 miliónov dolárov za vyriešenie vyšetrovania vyplývajúceho z podplácania vysokopostaveného úradníka v juhoafrickej štátnej energetickej spoločnosti. DOJ poznamenal, že rezolúcia ABB bola „koordinovaná s orgánmi prokuratúry v Južnej Afrike a Švajčiarsku, ako aj s [Komisou pre cenné papiere a burzu].

Spolupráca ministerstva spravodlivosti s medzinárodnými orgánmi činnými v trestnom konaní tiež tento rok uľahčila jeho jednotlivé opatrenia na presadzovanie práva. Počas svojich verejných vystúpení na konferencii FCPA vo Washingtone, DC 1. decembra 2022, Argentieri zvýraznený obvinenia vznesené proti dvom bývalým vysokým predstaviteľom v Ekvádore a Bolívii za údajné pranie špinavých peňazí súvisiace s úplatkárstvom; traja podnikatelia v súvislosti s údajným plánom úplatkárstva a prania špinavých peňazí so zapojením štátnej poisťovne v Ekvádore; dvaja bývalí venezuelskí prokurátori za to, že údajne súhlasili s prijatím úplatkov vo výške 1 milióna dolárov za to, že nebudú stíhať skorumpovaného dodávateľa; a dvaja bývalí vedúci pracovníci uhoľnej spoločnosti v súvislosti s údajným úplatkárstvom v Egypte. Tento rok sa niesol aj v znamení apríla odsúdenie Rogera Ng, bývalý výkonný riaditeľ Goldman Sachs, o obvineniach z FCPA a prania špinavých peňazí za jeho účasť na úplatkárskom programe 1MDB po zložitom a zdĺhavom procese. Odsúdenie Ng nasleduje po vyriešení korporátneho prípadu proti Goldman Sachs v roku 2020 – ďalší príklad uznesenia ministerstva spravodlivosti koordinovaného so zahraničnými orgánmi činnými v trestnom konaní.

Vzhľadom na tento úspech, spolupráca a spolupráca so zahraničnými orgánmi presadzovania práva pravdepodobne zostane súčasťou budúcich uznesení FCPA. Aby sa uľahčila medzinárodná spolupráca pri trestnom stíhaní podľa FCPA, ministerstvo spravodlivosti sa snaží zabezpečiť, aby cudzie krajiny postihnuté verejnou korupciou a súvisiacimi trestnými činmi boli za svoje úsilie dobre odškodnené. Konkrétne môže ministerstvo spravodlivosti prideliť určitú sumu pokuty spoločnosti krajinám zapojeným do koordinovaného vyšetrovania a riešenia, alebo môže pripísať finančné náhrady zahraničných vlád voči ich krajinám. Napríklad v Rozlíšenie stericyklov, DOJ súhlasilo s pripísaním až jednej tretiny z 52.5 milióna dolárov z trestnej pokuty v USA za pokuty, ktoré spoločnosť zaplatí brazílskym orgánom v súvisiacom konaní. Podobne v Rozlíšenie Glencore, DOJ súhlasil s pripísaním viac ako 256 miliónov dolárov v platbách, ktoré spoločnosť uskutoční do Spojeného kráľovstva a Švajčiarska. Október 2020 Rozlíšenie Goldman Sachs súvisiaci so škandálom 1MDB viedol k repatriácii viac ako 1 miliardy dolárov spreneverených finančných prostriedkov do Malajzie. Argentieri uviedol, že takéto platby „pomáhajú upevniť naše vzťahy s kľúčovými partnermi v oblasti presadzovania práva“.

Stimulácia mrkvy, nie tyčiniek

Po druhé, ďalším znakom nadchádzajúceho nárastu prípadov FCPA je nová politika, ktorá podporuje sebaodhalenie. V septembri 2022 zástupkyňa generálneho prokurátora Lisa Monaco oznámila, množstvo nových politík ministerstva spravodlivosti o trestnom presadzovaní právnických osôb. Takzvaný "Monako memorandum“ pokrýva celý rad tém, ako napríklad inštruovanie prokurátorov, aby „zaistili individuálnu a korporátnu zodpovednosť“ vyhodnotením faktorov, ktoré zahŕňajú predchádzajúce nesprávne konanie korporácií, dobrovoľné odhalenie a spoluprácu korporácií, efektívnosť programov dodržiavania predpisov a vhodné použitie. monitorov. Nedávne vyjadrenia Argentieriho na konferencii FCPA vo Washingtone, DC, poskytli dodatočnú farbu pre politické vyhlásenia Monaka.

„Mrkva“ pre spoločnosti na podporu dobrovoľného odhalenia porušení FCPA sú lákavé: šanca vyhnúť sa obvineniu alebo priznaniu viny. Jeden prípad spoločnosti, ktorá si vybrala mrkvu, viedol k rozhodnutiu ministerstva spravodlivosti nestíhať porušenia FCPA zo strany Jardine Lloyd Thompson Group Holdings (JLT) po tom, čo poisťovateľ údajne zaplatil približne 3.2 milióna dolárov na úplatkoch vládnym úradníkom v Ekvádore v rokoch 2014-2016. "Po plnej spolupráci pri vyšetrovaní, vylepšeniach svojho programu dodržiavania predpisov, aby sa znížilo riziko, že by sa pochybenie opakovalo, a súhlase s vrátením neprávom získaných ziskov zo schémy, ministerstvo vydalo list o zamietavosti spoločnosti JLT," uviedol Argentieri. Poukázala na to, že hoci sa spoločnosť vyhýbala trestnému stíhaniu, päť zamestnancov JLT bolo stíhaných za trestné činy súvisiace s údajným pochybením. „Ten odkaz je jasný. Nečakajte, kým vám zavoláme. Dovtedy je už neskoro,“ povedal Argentieri. „Spoločnosť, ktorá sa dobrovoľne zverejní, zažije veľa výhod, zatiaľ čo spoločnosť, ktorá sa to rozhodne prelomiť, podstúpi veľké riziko poklesu.“ Celkovo vzaté, DOJ chce, aby „mrkva“ a „palice“ okolo dobrovoľného sebazverejňovania boli pre spoločnosti v budúcnosti jasnejšie a predvídateľnejšie. Považujte sa za varovaného.

Zachovať všetku komunikáciu — alebo inú

Treťou črtou, ktorú treba v nadchádzajúcich prípadoch sledovať, je stále agresívnejší prístup ministerstva spravodlivosti a SEC k zhromažďovaniu digitálnych dôkazov. Spoločnosti môžu čeliť následkom, ak ich programy dodržiavania predpisov nepokrývajú používanie osobných zariadení zamestnancami a aplikácií tretích strán na odosielanie správ, ktoré obsahujú dočasné správy. V októbri 2022 SEC otvorené široký odvetvový prieskum o tom, ako banky sledujú používanie osobných zariadení a platforiem tretích strán na odosielanie správ svojimi zamestnancami. DOJ's aktuálnu firemnú politiku presadzovania FCPA zakazuje „nenáležité zničenie alebo vymazanie obchodných záznamov“ a vyžaduje „implementáciu vhodných usmernení a kontrol pri používaní osobných komunikačných platforiem a platforiem dočasných správ“, aby spoločnosti získali plný kredit za včasnú a primeranú nápravu. Niektoré podniky umožňujú svojim zamestnancom používať osobné mobilné telefóny a aplikácie tretích strán na podnikanie spoločnosti, vrátane aplikácií tretích strán, ktoré obsahujú dočasné správy, v ktorých správy miznú a neukladajú sa. Takáto komunikácia predstavuje „významné výzvy pre schopnosti spoločností zabezpečiť, aby mali dobre fungujúci program dodržiavania predpisov a možnosť prístupu k takejto komunikácii v prípade potreby,“ povedal Argentieri.

Pri čítaní medzi riadkami sa zdá, že DOJ vníma komunikáciu zamestnancov prostredníctvom osobných zariadení a aplikácií tretích strán na odosielanie správ ako dôležité zdroje informácií pri vyšetrovaniach FCPA. Na druhej strane ministerstvo spravodlivosti očakáva, že spoločnosti prijmú nejaké opatrenia na zabezpečenie uchovávania a zhromažďovania takejto komunikácie, ale presný typ a stupeň takéhoto konania zostáva nejasný. V dôsledku toho ministerstvo spravodlivosti skúma potrebu dodatočných usmernení na zohľadnenie novej technológie, nedostatočnej jednotnosti požiadaviek na uchovávanie v rôznych odvetviach a dôsledkov na súkromie v rôznych jurisdikciách. Argentieri uznal, že transparentnosť je v tejto oblasti kľúčová: „Chápeme, že oddelenie musí byť jasné a predvídateľné, pokiaľ ide o naše očakávania a naše zásady, aby ste svojim klientom mohli poskytnúť tie najlepšie rady a aby mohli robiť ťažké rozhodnutia o tom, ako nastaviť priority a kam smerovať zdroje“. Vzhľadom na zvýšené zameranie na tento bod politiky by spoločnosti mali zabezpečiť, aby ich programy dodržiavania predpisov pokrývali používanie osobných zariadení a aplikácií tretích strán na odosielanie správ zamestnancami skôr, než bude príliš neskoro.

Ísť vpred — zrýchliť tempo?

Neočakávajte, že v roku 2023 dôjde k prerušeniu presadzovania FCPA. Bidenova administratíva a predstavitelia ministerstva spravodlivosti naďalej opakujú svoj záväzok presadzovať FCPA, na rozdiel od predchádzajúcej administratívy, a to aj napriek malému počtu rozhodnutí v tomto roku. Hoci pandémia a priority predchádzajúcej správy mohli v poslednom čase spomaliť úsilie ministerstva spravodlivosti o presadzovanie FCPA, určite to vláde nezabránilo v koordinácii významných trestných stíhaní a uznesení so zahraničnými orgánmi činnými v trestnom konaní, ktoré priniesli pre spolupracujúce krajiny značné výhody. Spolupráca ministerstva spravodlivosti so zahraničnými orgánmi činnými v trestnom konaní v budúcich prípadoch FCPA by sa mohla stať bežnejšou, pretože ostatné krajiny sa snažia získať plody koordinovaných vyšetrovaní a riešení. Nedávne verejné vyhlásenia predstaviteľov ministerstva spravodlivosti, ktoré zdôrazňujú dobrovoľné odhalenie porušení FCPA a potrebu spoločností udržiavať digitálnu komunikáciu svojich zamestnancov, navyše naznačujú, že budúce vyšetrovanie ministerstva spravodlivosti sa bude v budúcnosti venovať zvýšenej kontrole týchto oblastí. Vykladať niekoľko rezolúcií FCPA za posledné dva roky ako indikujúce, že ministerstvo spravodlivosti z Bidenovej éry má nedostatočný prístup k FCPA, by bolo predčasné. Vydanie monackého memoranda a nedávne verejné vyhlásenia predstaviteľov ministerstva spravodlivosti, v ktorých sa propagujú ich snahy o presadzovanie práva v tomto roku, by mohli byť skôr predzvesťou toho, že v novom roku dôjde k nárastu presadzovania FCPA.

Ak chcete prečítať viac od Robert Anello, Navštívte prosím www.maglaw.com.

Michael D. Manzo, spolupracovník firmy, pomáhal pri príprave tohto blogu.