Bývalý výkonný riaditeľ FTX Nishad Singh, ktorý SEC obvinila z podvádzania investorov

Bývalý riaditeľ inžinierstva vo FTX bol „aktívnym účastníkom“ plánu oklamať investorov FTX a zašiel tak ďaleko, že vybral z FTX milióny pre svoju osobnú potrebu, tvrdila Komisia pre cenné papiere a burzu.  

Podľa vyhlásenia SEC bol Nishad Singh v utorok obvinený zo „svojej úlohy vo viacročnej schéme“ s cieľom podviesť investorov na kryptoburze FTX. Táto burza požiadala o ochranu pred bankrotom v novembri a jej bývalý generálny riaditeľ Sam Bankman-Fried čelí trestným a občianskoprávnym obvineniam.  

Podľa SEC bol Singh „aktívnym účastníkom“ plánu oklamať investorov FTX. Singh zašiel tak ďaleko, že vybral z FTX približne 6 miliónov dolárov na svoje osobné použitie vrátane „mnohmilionového domu a darov na charitatívne účely“. 

Singh súhlasil s „rozdvojeným urovnaním“ ohľadom poplatkov SEC, ktoré čaká na schválenie súdu. Singh sa v utorok údajne priznal k samostatným obvineniam z trestných činov vznesených federálnymi prokurátormi. 

Commodity Futures Trading Commission tiež obvinila Singha z „podvodu sprenevery a napomáhania k podvodu“. Singh nenamietal voči tvrdeniam agentúry a „súhlasil so vstupom do navrhovaného rozhodnutia o súhlase s rozsudkom, pokiaľ ide o jeho zodpovednosť za poplatky uvedené v sťažnosti“, podľa vyhlásenia regulátora komodít.

Alameda kód

SEC uviedla, že Singh tiež vytvoril softvérový kód, ktorý umožnil, aby finančné prostriedky zákazníkov FTX smerovali do Alameda Research, kryptografického hedžového fondu, ktorý založili Bankman-Fried a Gary Wang. Stalo sa tak „napriek falošným uisteniam zo strany Bankman-Fried investorom, že FTX je bezpečná platforma na obchodovanie s kryptografickými aktívami so sofistikovanými opatreniami na zníženie rizika na ochranu majetku zákazníkov a že Alameda je len ďalší zákazník bez špeciálnych privilégií,“ uvádza sa vo vyhlásení SEC. .  

Singh vedel alebo mal vedieť, že tieto vyhlásenia sú zavádzajúce, uviedla agentúra.  

V jednom bode v roku 2021 si Bankman-Fried všimol, že FTX chýba 50 miliónov dolárov k jeho ročnému cieľu 1 miliardy dolárov, a tak povedal Singhovi, aby „previedol prostriedky z iného subjektu, ktorý ovládal, a aby falošne charakterizoval 50 miliónov dolárov ako príjem, ktorý FTX zarobil. po celý rok 2021,“ uviedla SEC vo svojej sťažnosti. "Singh potom antidatoval sériu podvodných prevodov a neskôr klamal audítorom o prevodoch a vytvoril falošnú dokumentáciu na podporu týchto klamstiev," tvrdí SEC.

Singh sa okrem iného obával zodpovednosti Alamedy voči FTX, okrem iných faktorov, ktoré by ohrozili finančnú stabilitu oboch firiem. Singh sa postavil proti niektorým „ambicióznym“ projektom búrz, ktoré nemali dostatok zdrojov, peniaze vynaložené extravagantne na marketing a akvizície firmy, uviedla SEC.

"Napriek týmto obavám Singh pokračoval v práci vo FTX a podporoval Bankman-Fried," uvádza sa v podaní SEC. 

Alameda a FTX zdieľali kancelárske priestory, personál, technológie, duševné vlastníctvo a ďalšie zdroje, vrátane niektorých zamestnancov a zdrojov, na ktoré dohliadal Singh, tvrdila CFTC. To všetko bolo napriek ubezpečeniu, že Alameda a FTX sú samostatné entity.

Keď sa FTX začala rúcať, Ellison sa stretla so zamestnancami Alamedy a povedala, že ona, Bankman-Fried a ďalší sa rozhodli použiť aktíva zákazníkov FTX na zaplatenie dlhov Alamedy a že Singh a Wang o tom vedeli. Väčšina zamestnancov Alamedy odstúpila krátko po stretnutí, podľa sťažnosti CFTC.

Singhova spolupráca je ďalším veľkým prevratom pre regulátorov a prokurátorov v ich prebiehajúcich prípadoch proti Bankman-Friedovi. Ellison a Wang už priznali vinu alebo urovnali trestné a občianske prípady. 

"Tvrdíme, že to bol podvod, čistý a jednoduchý: zatiaľ čo na jednej strane FTX ponúkala investorom svoje údajne účinné opatrenia na zmiernenie rizika, na druhej strane pán Singh a jeho spoluobžalovaní kradli finančné prostriedky zákazníkov pomocou softvérového kódu, ktorému pán Singh pomohol." vytvoriť,“ uviedol Gurbir Grewal, riaditeľ divízie presadzovania SEC, vo vyhlásení zverejnenom so správami o sťažnosti. 

Americká prokuratúra pre južný okres New York tiež oznámila obvinenia proti Singhovi v paralelných akciách. Singh sa podľa agentúry Reuters priznal k šiestim obvineniam vzneseným prokurátormi SDNY na súdnom pojednávaní v utorok.

Aktualizované o ďalšie informácie o poplatkoch CFTC a SEC a podrobnostiach sťažností. 

 Bývalý generálny riaditeľ a väčšinový akcionár spoločnosti The Block zverejnil sériu pôžičiek od bývalého zakladateľa FTX a Alamedy Sama Bankmana-Frieda.