Obrázky ľudí | Istock | Getty Images
CNBC poverila poskytovateľa údajov AccuPoint Solutions, aby pomohol s hodnotením registrovaných investičných poradcov pre tento rok. Zoznam FA 100.
Metodológia pozostávala z prvej analýzy rôznych základných údajových bodov z vlastnej databázy registrovaných investičných poradcov spoločnosti AccuPoint Solutions. Táto analýza začala počiatočným zoznamom 39,818 904 RIA firiem z regulačnej databázy Komisie pre cenné papiere a burzu. Prostredníctvom procesu sa zoznam nakoniec skrátil na XNUMX RIA, pričom tieto firmy spĺňali vlastnícke kritériá CNBC.
Zamestnanci CNBC zaslali rozsiahly e-mailový prieskum všetkým firmám, ktoré splnili počiatočné kritériá, aby získali ďalšie podrobnosti. Poradenské firmy, ktoré sa chceli umiestniť v rebríčku, zase vyplnili komplexnú žiadosť týkajúcu sa ich praxe. Tím CNBC overil tieto údaje s týmito firmami a s regulačnou databázou SEC. AccuPoint opäť použil proprietárne vážené kategórie CNBC na ďalšie spresnenie a hodnotenie firiem, čím sa nakoniec vytvoril zoznam 100 najlepších.
CNBC neúčtuje žiadny typ poplatku poradcom, ktorí budú uvedení v ročnom rebríčku.
Viac z FA 100:
Poradca číslo 1 CNBC súhlasí s Warrenom Buffettom: „Má rád cash flow“
FA 100: CNBC hodnotí najlepšie hodnotené finančné poradenské firmy roku 2022
CNBC FA 100 oceňuje poradcov, ktorí pomáhajú ľuďom robiť inteligentné pohyby peňazí
Primárne dátové body použité v analýze boli preskúmané, buď ako minimálna základná línia, alebo v rámci rozsahu, pričom sa vylúčili tie firmy, ktoré nespĺňali požiadavky CNBC. Po zostavení pôvodného zoznamu sa príslušne uplatnili aj váhy. Tieto údajové body zahŕňali:
- Regulačný záznam/záznam o zhode poradenskej firmy (poznámka redaktora: Každá firma, ktorá mala zverejnenie na svojom SEC ADV, bola automaticky diskvalifikovaná z hodnotenia)
- Počet rokov v podnikaní
- Počet certifikovaných finančných plánovačov
- Počet zamestnancov
- Počet investičných poradcov registrovaných vo firme
- Pomer investičných poradcov k celkovému počtu zamestnancov
- Celkový majetok pod správou
- Percento spravovaných aktív podľa vlastného uváženia
- Celkový počet spravovaných účtov
- Počet štátov, v ktorých je registrovaná RIA
- Krajina bydliska.
Source: https://www.cnbc.com/2022/10/04/heres-how-we-determine-the-fa-100-ranking-for-2022.html