(Bloomberg) – Obyvatelia Wall Street sa zachveli, keď sa minulý rok objavila správa, že americké regulačné orgány skúmajú, či zamestnanci bánk používajú osobné telefóny na písanie správ o obchodovaní medzi sebou navzájom a s klientmi – pravidlo, ktoré zrejme porušuje asi každý.
Najčítanejšie z Bloombergu
Napriek tomu pre tých, ktorí sa potichu znepokojujú, je tu strieborný okraj: nezdá sa, že by to bol zabijak kariéry.
Krátko po tom, čo boli vylúčení z kontroly, trio vedúcich pracovníkov z JPMorgan Chase & Co. – prvej banky, na ktorú úrady narazili v rozširujúcom sa vyšetrovaní – získalo nové pracovné miesta v tomto odvetví. Samotná firma zaplatila 200 miliónov dolárov na pokutách za výpadky dohľadu.
Ben Sykes, výkonný riaditeľ, ktorý odišiel minulý rok, v septembri pristál v konkurenčnom Jefferies Financial Group Inc., podľa záznamov uložených u maklérskych regulátorov. Earl Dowling, bývalý výkonný riaditeľ, o ktorom ľudia oboznámení s touto záležitosťou hovoria, že bol tiež vytlačený, začal tento mesiac v butiku investičného bankovníctva PJT Partners Inc.
A to po tom, čo senior obchodník s úvermi Ed Koo, skorá obeť snáh JPMorgan potlačiť nepovolené posielanie správ, získal v polovici roku 2020 novú úlohu v menšej firme, krátko po tom, čo z JPMorgan odišiel. Teraz je portfóliovým manažérom v Brean Asset Management.
Pristátie môže poskytnúť aspoň trochu útechy obyvateľom Wall Street, keďže americké vyšetrovanie sa rozšíri, aby preskúmalo, či viac firiem porušilo požiadavky na vedenie záznamov určené na ochranu investorov. Keď federálni vyšetrovatelia potrestali JPMorgan, vyjadrili mimoriadny hnev na manažérov, ktorí mali pomôcť zabrániť posielaniu textových správ mimo oficiálnych kanálov, no namiesto toho sa do toho zapojili sami. Toto zameranie zvyšuje pravdepodobnosť, že zamestnanci v iných spoločnostiach budú vytlačení v priebehu vyšetrovania.
Prečítajte si viac: Generálny riaditeľ Deutsche Bank hovorí, že banka zvažuje používanie súkromných e-mailov
Nové koncerty prichádzajú aj vtedy, keď sa lídri z Wall Street sťažujú na to, aké ťažké je prilákať a udržať si skúsených zamestnancov, čo mnohí nazývajú „vojnou o talenty“. Nie je to najhoršie obdobie na hľadanie práce.
„Títo ľudia si dokázali nájsť alternatívne zamestnanie, pretože pravdepodobne majú zručnosti a sú dobrí v tom, čo dokážu,“ povedal Adam Pritchard, profesor práva na University of Michigan. "JPMorgan pravdepodobne musel vyhodiť niektorých ľudí, aby ukázal, že to myslia vážne." Takže môžete vidieť, ako by nasledujúci zamestnávateľ povedal: ‚Áno, to je porušenie predpisov, ale nekradli ste svojich zákazníkov.'“
Prečítajte si viac: Šéfovia JPMorgan sa priklonili k tomu, že WhatsApp si uložil pokutu 200 miliónov dolárov
Všadeprítomnosť súkromných textových správ sa v posledných rokoch stala v bankách akýmsi verejným tajomstvom. Ako sa mobilné aplikácie na odosielanie správ množili, mnohí ľudia z Wall Street ich začali používať ako rýchly spôsob, ako pingnúť kolegu alebo klientovi – alebo ako diskrétny spôsob, ako robiť poznámky bez toho, aby to šéfovia videli. Používanie takýchto platforiem sa stalo ešte bežnejším, keď začiatkom roka 19 pandémia Covid-2020 prinútila zástupy zamestnancov pracovať z domu.
Komisia pre cenné papiere od 1930. rokov 2018. storočia požadovala, aby firmy s cennými papiermi archivovali písomnú komunikáciu. Minulý mesiac obvinila spoločnosť JPMorgan, že nesplnila svoje záväzky od začiatku roka 2020 do konca roka XNUMX, pretože zamestnanci posielali správy prostredníctvom textových správ, WhatsApp a osobných e-mailových účtov. Aj keď agentúra uviedla, že to bráni jej ďalším vyšetrovaniam, zastavila sa pred obvinením firmy z používania týchto nepovolených platforiem na podvádzanie klientov alebo zapájanie sa do nekalého konania.
To je pre zamestnávateľov kľúčové. Vedúci pracovníci v Jefferies a PJT si boli vedomí toho, že Sykes a Dowling boli minulý rok zametení do prieskumu správ a najali ich po náležitej starostlivosti, podľa ľudí so znalosťami.
Hovorcovia týchto firiem, Brean Asset Management a JPMorgan, odmietli komentovať personálne rozhodnutia. Traja konatelia alebo ich zástupcovia tiež nemali žiadne pripomienky.
Banka sa vysporiadala s SEC a Commodity Futures Trading Commission, pričom priznala neplatnosť. Úrady neuvalili sankcie na žiadne osoby.
Rezanie bonusov
JPMorgan kvôli vyšetrovaniu vylúčila len niekoľko vedúcich pracovníkov, no mnohých ďalších disciplinárne potrestala – niekedy im znížila bonusy. SEC tiež varovala, že otvorila ďalšie vyšetrovanie iných finančných spoločností. Včasná reakcia konkurentov JPMorgan naznačuje, že tí, ktorí budú potrestaní, môžu stále nájsť druhú šancu inde.
Samozrejme, vylúčenia môžu zanechať trvalú stopu v personálnych záznamoch maklérskeho priemyslu, ktoré sú dostupné v službe BrokerCheck Úradu pre reguláciu finančného sektora.
Sykesov spis ukazuje, že bol „prepustený z dôvodu porušenia komunikačnej politiky firmy presunutím niekoľkých interných obchodných komunikácií z kontrolovaného schváleného elektronického komunikačného kanála na neschválený elektronický komunikačný kanál a pre nevhodný obsah určitých komunikácií“.
Kooove záznamy hovoria, že „používal aplikáciu sociálnych médií tretej strany na internú obchodnú komunikáciu“. Dodáva, že nedošlo k „žiadnemu známemu poškodeniu zákazníka“.
Dowlingova správa BrokerCheck momentálne ukazuje len to, že opustil JPMorgan a pripojil sa k PJT.
Najčítanejšie z Bloomberg Businessweek
© 2022 Bloomberg LP
Zdroj: https://finance.yahoo.com/news/jpmorgan-executives-ousted-200-million-134005906.html