(Bloomberg) – Bývalého šéfa obchodu s drahými kovmi JPMorgan Chase & Co. a jeho najlepšieho obchodníka so zlatom odsúdili v Chicagu za obvinenia, že roky manipulovali s trhmi a poskytli americkej vláde víťazstvo v jej dlhom zásahu proti falošnému „spoofingu“ objednávky.
Najčítanejšie z Bloombergu
Michael Nowak a Gregg Smith boli v stredu uznaní vinnými federálnou porotou po trojtýždňovom procese a viac ako ôsmich dňoch rokovaní. Prokurátori predložili dôkazy, ktoré zahŕňali podrobné obchodné záznamy, záznamy z rozhovorov a svedectvá bývalých spolupracovníkov, ktorí „odtiahli oponu“ o tom, ako Nowak a Smith od roku 2008 do roku 2016 pohybovali cenami drahých kovov hore a dole za účelom zisku.
Tretí obžalovaný, Jeffrey Ruffo, ktorý bol predavačom na bankovom stole s drahými kovmi, bol oslobodený od obvinenia, že sa podieľal na sprisahaní.
Prípad bol doteraz najväčším zásahom amerického ministerstva spravodlivosti. Nowak, výkonný riaditeľ zodpovedný za stôl, a Smith, jeho špičkový obchodník, boli odsúdení za podvod, spoofing a manipuláciu s trhom. Vláda tvrdila, že obchod s drahými kovmi v JPMorgan bol riadený ako zločinecký podnik, hoci porota oslobodila všetkých troch mužov spod obžaloby z vydierania.
"Mali moc pohnúť trhom, moc manipulovať s celosvetovou cenou zlata," povedal prokurátor Avi Perry počas záverečných rečí.
Sudca okresného súdu USA Edmond Chang povedal, že Nowak a Smith budú odsúdení budúci rok. Každému hrozia desaťročia väzenia, hoci to môže byť oveľa menej. Dvaja obchodníci Deutsche Bank AG odsúdení za spoofing v roku 2020 boli každý odsúdený na rok väzenia.
Čítajte viac: JPMorgan Trader sfalšoval kolegov tak rýchlo, že naliehali na ľad na prstoch
"Aj keď sme radi, že porota oslobodila pána Nowaka spod obžaloby z vydierania a sprisahania, sme veľmi sklamaní verdiktom poroty ako celku a budeme sa naďalej snažiť obhájiť svoje práva na súde," povedal jeho právnik David Meister. e-mail.
Právny zástupca Smitha neodpovedal na správy so žiadosťou o komentár.
Ruffov právnik Guy Petrillo v e-maile uviedol: „Pán. Ruffo, jeho rodina a my sme vždy verili v Jeffovu nevinu a sme vďační, že tieto nešťastné obvinenia sú už za ním.“
JPMorgan, najväčšia americká banka, súhlasila v roku 2020 so zaplatením 920 miliónov dolárov za urovnanie obvinení ministerstva spravodlivosti zo spoofingu proti nej, čo je zďaleka najväčšia pokuta od akejkoľvek finančnej inštitúcie obvinenej z manipulácie s trhom od finančnej krízy.
Stredajším verdiktom ministerstvo spravodlivosti ubezpečilo odsúdenie 10 bývalých obchodníkov vo finančných inštitúciách na Wall Street vrátane JPMorgan, Merrill Lynch & Co., Deutsche Bank AG, The Bank of Nova Scotia a Morgan Stanley, námestníka generálneho prokurátora Kennetha A. Politea. uviedol vo vyhlásení ml.
"Dnešné presvedčenie ukazuje, že bez ohľadu na to, aký zložitý alebo dlhodobý je systém, FBI je odhodlaná postaviť pred súd tých, ktorí sa podieľajú na takýchto zločinoch," uviedol vo vyhlásení zástupca riaditeľa Luis Quesada z oddelenia kriminálneho vyšetrovania FBI.
Ostro sledované bolo trestné konanie proti niektorým z najväčších hráčov na trhoch s drahými kovmi. Spoofing sa stal nezákonným prijatím zákona Dodd-Frank v roku 2010.
"Je to niečo, čo bolo v mysliach mnohých ľudí, ktorí sa v tom čase podieľali na trhoch s drahými kovmi, a povedal by som, že tento verdikt uzatvára kapitolu," povedal Phil Streible, hlavný stratég trhu v Blue Line Futures. "Takéto veci sa diali najmenej 15 rokov alebo viac s ľuďmi, ktorí čakali na spravodlivosť, a nikdy som si nemyslel, že sa to niekedy uzavrie."
Prečítajte si viac: Od ziskov k výplate sa zlaté tajomstvá JPMorgan prevalili na súde
Dennis Kelleher, spoluzakladateľ a výkonný riaditeľ organizácie Better Markets, ktorá obhajuje prísnejšiu finančnú reguláciu, uviedol, že verdikt „by mal signalizovať najväčším finančným firmám a manažérom na Wall Street, že nie sú nad zákonom“.
Hlavnými svedkami trestného konania boli bývalí spolupracovníci, ktorí tvrdili, že sa na spoofingovej činnosti podieľali už roky. Obchodníci John Edmonds a Christian Trunz svedčili o manipulácii s trhom zo strany všetkých troch obžalovaných v JPMorgan, zatiaľ čo obchodník Corey Flaum opísal podobné správanie, keď pracoval so Smithom a Ruffom v Bear Stearns, predtým ako ju v roku 2008 získala JPMorgan.
Prípad JPMorgan nebol úplným víťazstvom prokurátorov.
Všetci traja obžalovaní boli oslobodení spod obžaloby z porušenia zákona o korupčných a vydieračských organizáciách, čo je zákon, ktorý sa častejšie používa proti gangom alebo mafiám. Porotcovia nesúhlasili s tvrdeniami prokurátorov, že predajňa drahých kovov JPMorgan bola vedená ako zločinecká spoločnosť. Žiadni svedkovia ani záznamy z rozhovorov prezentované počas procesu neukázali, že obžalovaní otvorene diskutovali o svojom zámere podvádzať.
Obvinenia z vydierania sú tiež súčasťou prípadu federálnej vlády proti Billovi Hwangovi, ktorého Archegos Capital Management minulý rok skolaboval a stál banky miliardy.
Prečítajte si viac: Obchodník so zlatom JPMorgan hovorí, že ho šéf trénoval na falošnej lži
Prípad je USA v. Smith a kol., 19-cr-00669, Okresný súd USA, Northern District of Illinois (Chicago)
(Aktualizácie s komentárom od DOJ)
Najčítanejšie z Bloomberg Businessweek
© 2022 Bloomberg LP
Zdroj: https://finance.yahoo.com/news/jpmorgan-gold-traders-found-guilty-205149892.html