Národná asociácia futures (NFA), americký dohľad nad derivátmi, udelila pokutu Interactive Brokers LLC, americkej nadnárodnej maklérskej spoločnosti, pokutu 250,000 XNUMX dolárov.
Pokuta je za údajné zrušenie devízových objednávok svojich maloobchodných zákazníkov a za nedostatočný dohľad nad svojimi zamestnancami pri vykonávaní ich devízových aktivít v mene firmy.
Tieto kroky, uviedla samoregulačná organizácia (SRO), porušili pravidlá NFA 2-43(a)(1) a 2-36(e).
Pravidlo súladu NFA 2-43(a)(1) v príslušnej časti „zakazuje členom Forex Dealer (FDM) zrušiť vykonanú objednávku zákazníka alebo upraviť zákaznícky účet spôsobom, ktorý by mal priamy alebo nepriamy vplyv na zmenu ceny popravený.”
Na druhej strane, pravidlo súladu NFA 2-36(e) vyžaduje, aby FDM združenia – ktorým sa Interactive Brokers stali v roku 2012 – „usilovne dohliadali na svojich zamestnancov a agentov pri vykonávaní ich devízových aktivít pre FDM alebo v mene FDM. “
NFA pokutu oznámila vo štvrtok vo vyhlásení zverejnené na svojej webovej stránke. Dodala, že k rozhodnutiu dospel výbor pre obchodné správanie (BCC).
BCC sa rozhodla na základe sťažnosti, ktorú podala proti Interactive Brokers so sídlom v Connecticute, a na základe ponuky na vyrovnanie predloženej maklérom, v ktorej obvinenia nepriznala ani nepoprela, uviedol ďalej regulátor.
Pozadie obvinení
Podľa NFA spoločnosť Interactive 30. októbra 2020 „pretrhla“ niektoré z devízových transakcií svojich maloobchodných zákazníkov po tom, čo „automaticky spárovala“ objednávky zákazníkov, pričom citovala pravidlo 2-43(a)(1)(ii) svojho dodržiavania pravidiel a argumentujúc, že použil výlučne priame spracovanie.
Pravidlo 2-36(s)(5) NFA Compliance Rule XNUMX-XNUMX(s)(XNUMX) definuje „priame spracovanie“, ako keď FDM automaticky vykoná (bez ľudského zásahu a bez výnimky) kompenzačnú pozíciu na príkaz zákazníka s inou protistranou pred poskytnutím vykonania zákaznícka objednávka.
NFA uviedla, že v liste z 10. mája 2021 firmu varovala, že sa nemôže spoliehať na ustanovenie, „keďže firma nevyužívala výlučne priame spracovanie“, keď „automaticky priraďovala“ objednávky zákazníkov.
„Člen oddelenia súladu spoločnosti Interactive poslal NFA 10. mája 2021 e-mail, v ktorom potvrdil, že firma list dostala. NFA na druhý deň hovorila aj s tým istým zamestnancom, ktorý počas telefonátu nesúhlasil so stanoviskom NFA,“ uviedol NFA v podaní, ktoré videl Financie magnáty.
Napriek tomuto varovaniu však NFA približne o dva mesiace neskôr uviedla, že Interactive „predložila dennú správu, ktorá odrážala, že firma 19. júla 2021 zrušila transakcie v páre USD/CAD, ktoré sa týkali ôsmich zákazníckych účtov“.
Tento krok, povedal dozorný pes, opäť porušil jeho pravidlo, na ktoré makléra upozornil skôr.
„Napriek tomu, že NFA upozornila Interactive na problém zrušenia v máji 2021, firma nepodnikla okamžité nápravné opatrenia, aby sa ubezpečila, že neporušuje forexové požiadavky NFA,“ NFA napísal do podania.
V prípade zlyhania dohľadu Interactive, NFA uviedol, že podľa svojho pravidla dodržiavania pravidiel 2-36(e), Interactive je povinný dôsledne dohliadať na svojich zamestnancov a agentov pri vykonávaní ich devízových aktivít pre spoločnosť alebo v mene spoločnosti.
V liste Interactive zo 6. októbra 2021 NFA uviedla, že nariadila firme, aby poskytla úpravy – v celkovej výške menej ako 20,000 2021 USD – zákazníkom, ktorých nepriaznivo ovplyvnilo nesprávne zrušenie obchodu z júla XNUMX.
Napriek tomu, že voči smernici nevzniesol námietky alebo nesúhlasil, NFA uviedol, že spoločnosť Interactive nedodržala smernicu do 25. januára 2022 – viac ako tri mesiace po termíne.
V dôsledku toho spoločnosť NFA uviedla, že spoločnosť Interactive nezabezpečila, že okamžite splnila svoju smernicu, a preto nedokázala primerane dohliadať na svojich zamestnancov, aby zabezpečili súlad s príslušnými požiadavkami.
2022: Doterajšie pokuty NFA
Koncom marca NFA udelila pokuty vo výške 275,000 250,000 USD a XNUMX XNUMX USD za uvedenie maklérov, Coquest Inc a Marex Spectron International Limited (Marex), za ich dodržiavanie a zlyhanie dohľadu.
Podľa sťažnosti BCC na Coquest videl Financie magnáty, NFA tvrdil, že Coquest1101 okrem iného porušila stanovy NFA tým, že obchodovala s futures s pridruženou spoločnosťou Woodbine Group, ktorá nebola členom NFA.
Na druhej strane, Marex vraj povolil neregistrované fyzické osoby konať ako pridružené osoby bez toho, aby sa ako také registrovali.
Národná asociácia futures (NFA), americký dohľad nad derivátmi, udelila pokutu Interactive Brokers LLC, americkej nadnárodnej maklérskej spoločnosti, pokutu 250,000 XNUMX dolárov.
Pokuta je za údajné zrušenie devízových objednávok svojich maloobchodných zákazníkov a za nedostatočný dohľad nad svojimi zamestnancami pri vykonávaní ich devízových aktivít v mene firmy.
Tieto kroky, uviedla samoregulačná organizácia (SRO), porušili pravidlá NFA 2-43(a)(1) a 2-36(e).
Pravidlo súladu NFA 2-43(a)(1) v príslušnej časti „zakazuje členom Forex Dealer (FDM) zrušiť vykonanú objednávku zákazníka alebo upraviť zákaznícky účet spôsobom, ktorý by mal priamy alebo nepriamy vplyv na zmenu ceny popravený.”
Na druhej strane, pravidlo súladu NFA 2-36(e) vyžaduje, aby FDM združenia – ktorým sa Interactive Brokers stali v roku 2012 – „usilovne dohliadali na svojich zamestnancov a agentov pri vykonávaní ich devízových aktivít pre FDM alebo v mene FDM. “
NFA pokutu oznámila vo štvrtok vo vyhlásení zverejnené na svojej webovej stránke. Dodala, že k rozhodnutiu dospel výbor pre obchodné správanie (BCC).
BCC sa rozhodla na základe sťažnosti, ktorú podala proti Interactive Brokers so sídlom v Connecticute, a na základe ponuky na vyrovnanie predloženej maklérom, v ktorej obvinenia nepriznala ani nepoprela, uviedol ďalej regulátor.
Pozadie obvinení
Podľa NFA spoločnosť Interactive 30. októbra 2020 „pretrhla“ niektoré z devízových transakcií svojich maloobchodných zákazníkov po tom, čo „automaticky spárovala“ objednávky zákazníkov, pričom citovala pravidlo 2-43(a)(1)(ii) svojho dodržiavania pravidiel a argumentujúc, že použil výlučne priame spracovanie.
Pravidlo 2-36(s)(5) NFA Compliance Rule XNUMX-XNUMX(s)(XNUMX) definuje „priame spracovanie“, ako keď FDM automaticky vykoná (bez ľudského zásahu a bez výnimky) kompenzačnú pozíciu na príkaz zákazníka s inou protistranou pred poskytnutím vykonania zákaznícka objednávka.
NFA uviedla, že v liste z 10. mája 2021 firmu varovala, že sa nemôže spoliehať na ustanovenie, „keďže firma nevyužívala výlučne priame spracovanie“, keď „automaticky priraďovala“ objednávky zákazníkov.
„Člen oddelenia súladu spoločnosti Interactive poslal NFA 10. mája 2021 e-mail, v ktorom potvrdil, že firma list dostala. NFA na druhý deň hovorila aj s tým istým zamestnancom, ktorý počas telefonátu nesúhlasil so stanoviskom NFA,“ uviedol NFA v podaní, ktoré videl Financie magnáty.
Napriek tomuto varovaniu však NFA približne o dva mesiace neskôr uviedla, že Interactive „predložila dennú správu, ktorá odrážala, že firma 19. júla 2021 zrušila transakcie v páre USD/CAD, ktoré sa týkali ôsmich zákazníckych účtov“.
Tento krok, povedal dozorný pes, opäť porušil jeho pravidlo, na ktoré makléra upozornil skôr.
„Napriek tomu, že NFA upozornila Interactive na problém zrušenia v máji 2021, firma nepodnikla okamžité nápravné opatrenia, aby sa ubezpečila, že neporušuje forexové požiadavky NFA,“ NFA napísal do podania.
V prípade zlyhania dohľadu Interactive, NFA uviedol, že podľa svojho pravidla dodržiavania pravidiel 2-36(e), Interactive je povinný dôsledne dohliadať na svojich zamestnancov a agentov pri vykonávaní ich devízových aktivít pre spoločnosť alebo v mene spoločnosti.
V liste Interactive zo 6. októbra 2021 NFA uviedla, že nariadila firme, aby poskytla úpravy – v celkovej výške menej ako 20,000 2021 USD – zákazníkom, ktorých nepriaznivo ovplyvnilo nesprávne zrušenie obchodu z júla XNUMX.
Napriek tomu, že voči smernici nevzniesol námietky alebo nesúhlasil, NFA uviedol, že spoločnosť Interactive nedodržala smernicu do 25. januára 2022 – viac ako tri mesiace po termíne.
V dôsledku toho spoločnosť NFA uviedla, že spoločnosť Interactive nezabezpečila, že okamžite splnila svoju smernicu, a preto nedokázala primerane dohliadať na svojich zamestnancov, aby zabezpečili súlad s príslušnými požiadavkami.
2022: Doterajšie pokuty NFA
Koncom marca NFA udelila pokuty vo výške 275,000 250,000 USD a XNUMX XNUMX USD za uvedenie maklérov, Coquest Inc a Marex Spectron International Limited (Marex), za ich dodržiavanie a zlyhanie dohľadu.
Podľa sťažnosti BCC na Coquest videl Financie magnáty, NFA tvrdil, že Coquest1101 okrem iného porušila stanovy NFA tým, že obchodovala s futures s pridruženou spoločnosťou Woodbine Group, ktorá nebola členom NFA.
Na druhej strane, Marex vraj povolil neregistrované fyzické osoby konať ako pridružené osoby bez toho, aby sa ako také registrovali.
Zdroj: https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/