Topline
Charles Schwab zaplatí takmer 200 miliónov dolárov po tom, čo vyšetrovacia komisia pre cenné papiere a burzu zistila, že jej „robo-poradenské“ služby radili klientom investovať neoptimálne a nedostatočne varovali klientov pred skrytými poplatkami, SEC oznámila, Pondelok.
Charles Schwab zaplatí takmer 200 miliónov dolárov po prieskume SEC v jeho robo-poradenských službách.
Getty Images
základné fakty
SEC povedal tri investičné dcérske spoločnosti Schwab, využívajúce robo-poradcu spoločnosti Schwab Intelligent Portfolios, pridelili klientske aktíva do hotovostných investícií spôsobom, o ktorom spoločnosť vedela, že „spôsobí, že klienti zarobia menej peňazí, aj keď podstúpia rovnakú mieru rizika“ v období od marca 2015 do novembra. 2018.
Schwab na oplátku vzal extra hotovosť a získal extra zisk tým, že si ich požičal cez svoju pridruženú banku, tvrdila SEC.
Schwab „obvinenia nepripúšťa ani nepopiera,“ uviedla spoločnosť v a vyhlásenie Pondelok obhajuje svoje produkty robo-poradcu.
Spoločnosť zaplatí poškodeným klientom 186.5 milióna dolárov – 135 miliónov dolárov v občianskej pokute a 52 miliónov dolárov vo forme úrokov z degoržmentu a predbežného úsudku.
Zásadný citát
„Schwabovo správanie bolo hanebné a dnešná akcia posiela poradcom jasný odkaz, že musia byť voči klientom transparentní v súvislosti so skrytými poplatkami a o tom, ako takéto poplatky ovplyvňujú výnosy klientov,“ povedal Gurbir Grewal, riaditeľ divízie SEC pre presadzovanie práva. vyhlásenie.
Dotyčnica
Akcie spoločnosti Schwab v pondelkovom obchodovaní klesli o 2.7 %, tesne po širšom výpredaji na trhu a výplata ich pravdepodobne neovplyvní. hlásené takmer 200 miliónov dolárov v druhom štvrťroku 2021 v súvislosti s vyšetrovaním SEC.
Veľké číslo
33.6 milióna. Toľko aktívnych maklérskych účtov spravoval Charles Schwab ku koncu prvého štvrťroka 2022, podľa najnovšieho SEC spoločnosti. piliny v apríli s celkovým počtom klientskych aktív 7.86 bilióna USD.
Ďalšie čítanie
Schwabov poplatok vo výške 200 miliónov dolárov podrobne skúma Robo-poradenstvo (Bloomberg)
Zdroj: https://www.forbes.com/sites/dereksaul/2022/06/13/schwab-will-pay-187-million-to-settle-claims-it-misled-clients/