Zdá sa, že Charles Schwab Corporation (NYSE: schw) porušil zákon o cenných papieroch a spoločnosť Schall Law Firm, národná spoločnosť zaoberajúca sa spormi o práva akcionárov, oznámila, dňa 25. augusta, že tieto nároky prešetruje v mene investorov.
Okrem toho sa vyšetrovanie zameria na to, či spoločnosť Schwab vydala nepravdivé a zavádzajúce vyhlásenia alebo nezverejnila informácie, ktoré boli relevantné pre investorov. Rovnako dôležité je, že v júni Komisia pre cenné papiere a burzu (SEC) obvinila tri dcérske spoločnosti investičných poradcov Schwab za to, že nezverejnili spôsob, akým prideľovali finančné prostriedky klienta.
Podľa príkazu SEC Schwab nariadil zverejnenie pre ich robo-poradca, mal portfóliový poradca poháňaný umelou inteligenciou hľadať „optimálne výnosy“ prostredníctvom „disciplinovanej metodológie konštrukcie portfólia“, zatiaľ čo v skutočnosti Schwabove vlastné údaje ukázali, že vo väčšine podmienok hotovosť v portfóliách spôsobila, že zarobili menej peňazí, pričom boli vystavení rovnaké riziko.
Tienivé praktiky
V portfóliách robo-poradcov Schwab zarobil peniaze tak, že presunul hotovosť do pridruženej banky, požičiaval si ju a nechal si pre seba rozdiel, ktorý zarobil medzi úrokmi z prijatých pôžičiek a tým, čo zaplatil klientom robo-poradcu.
Dcérske spoločnosti investičného poradcu spoločnosti Schwab, Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc. a Schwab Wealth Investment Advisory, Inc., bez toho, aby sa dohadovali o prípade, súhlasili s príkazom na zastavenie a upustenie. To viedlo k tomu, že firma vyplatila 52 miliónov dolárov ako úroky z degorgementu a predsudkov a občianskoprávnu pokutu vo výške 135 miliónov dolárov.
Okrem toho spoločnosť Schwab súhlasila s tým, že si ponechá nezávislého konzultanta, ktorý bude radiť a posudzovať ich zásady a postupy týkajúce sa zverejnení ich robo-poradcov, aby sa zabezpečilo, že zásady a postupy sa riadne dodržiavajú.
Napokon, advokátska kancelária Schall sa špecializuje na skupinové žaloby v oblasti cenných papierov a práva akcionárov, a keďže tento prípad ešte nebol certifikovaný, nie je jasné, koľko investorov sa rozhodne žalovať spoločnosť Schwab za skresľovanie ich poradenských služieb AI.
Nakupujte akcie teraz s Interactive Brokers – najpokročilejšou investičnou platformou
Vylúčenie zodpovednosti: Obsah na tejto stránke by sa nemal považovať za investičné poradenstvo. Investovanie je špekulatívne. Pri investovaní je váš kapitál ohrozený.
Zdroj: https://finbold.com/the-charles-schwab-corporation-under-investigation-for-violations-of-the-securities-laws/