Financie

Federálny súd USA nariadil obchodníkovi zaplatiť pokuty za manipulačné schémy

04/07/2022
Novinky o bitcoinových etéroch

Americká komisia pre komoditné futures ( CFTC  ) vo štvrtok oznámil, že sudca okresného súdu USA pre severný okres Illinois uvalil zákaz obchodovania na obchodníkov s komoditami a nariadil im zaplatiť pokuty za zapojenie sa do manipulatívnej schémy.

Podľa tlačová správa, sudca Steven C. Seeger vydal konečné rozsudky a súhlasné príkazy proti Jamesovi Vorleymu a Cedricovi Chanuovi, bývalým obchodníkom s drahými kovmi, za spoofing a zapojenie sa do klamlivej alebo manipulatívnej schémy.

Každý obžalovaný čelí občianskemu peňažnému trestu vo výške 150,000 XNUMX USD a päťročnému zákazu obchodovať s akoukoľvek registrovanou entitou alebo registrovať sa v CFTC v akejkoľvek funkcii, ako aj príkazu zastaviť a upustiť od porušovania CEA, ako sa tvrdí, kde CME Skupina pri vyšetrovaní spolupracovala.

Čo sa stalo?

Objednávky odhaľujú, že od júla 2011 Vorley a Chanu zamestnaní v Banke A zadávali objednávky na futures kontrakty na zlato, striebro, platinu alebo paládium, ktoré chceli splniť (pravé objednávky) a súčasne zadávali objednávky na druhej strane trhu pre rovnakú zmluvu, ktorú predtým zamýšľali zrušiť  prevedenie  (falošné objednávky).

Obraz

Zadaním falošných pokynov Vorley a Chanu zámerne alebo bezohľadne vyslali účastníkom trhu signály o väčšej ponuke alebo dopyte, aby vytvorili dojem, že cena sa bude pohybovať hore alebo dole a oklamať účastníkov trhu, aby vykonali pokyny, ktoré zadali na opačnej strane trhu. .

„Toto vynucovacie opatrenie demonštruje odhodlanie CFTC agresívne prenasledovať jednotlivcov, ktorí na našich trhoch falšujú. Ako ukazuje tento prípad, budeme aj naďalej energicky pracovať na tom, aby sme jednotlivcov, a nielen spoločnosti, ktoré ich zamestnávajú, brali na zodpovednosť za nesprávne konanie na našich trhoch,“ zdôraznil Vincent McGonagle, výkonný riaditeľ CFTC pre presadzovanie.

Nedávno CFTC podal občianskoprávnu vynucovaciu akciu, ktorá mala účtovať štyrom operátorom za prevádzkovanie bitcoinovej Ponzi schémy v hodnote 44 miliónov dolárov. Dwayne Golden z Floridy, Jatin Patel z Indie, Marquis Egerton zo Severnej Karolíny a Gregory Aggesen z New Yorku boli obvinení z podvodu za prevádzkovanie Ponziho schém zahŕňajúcich bitcoiny, za podvodné vyžiadanie investícií v hodnote viac ako 44 miliónov dolárov a za spreneveru miliónov dolárov.

Americká komisia pre komoditné futures ( CFTC  ) vo štvrtok oznámil, že sudca okresného súdu USA pre severný okres Illinois uvalil zákaz obchodovania na obchodníkov s komoditami a nariadil im zaplatiť pokuty za zapojenie sa do manipulatívnej schémy.

Podľa tlačová správa, sudca Steven C. Seeger vydal konečné rozsudky a súhlasné príkazy proti Jamesovi Vorleymu a Cedricovi Chanuovi, bývalým obchodníkom s drahými kovmi, za spoofing a zapojenie sa do klamlivej alebo manipulatívnej schémy.

Každý obžalovaný čelí občianskemu peňažnému trestu vo výške 150,000 XNUMX USD a päťročnému zákazu obchodovať s akoukoľvek registrovanou entitou alebo registrovať sa v CFTC v akejkoľvek funkcii, ako aj príkazu zastaviť a upustiť od porušovania CEA, ako sa tvrdí, kde CME Skupina pri vyšetrovaní spolupracovala.

Čo sa stalo?

Objednávky odhaľujú, že od júla 2011 Vorley a Chanu zamestnaní v Banke A zadávali objednávky na futures kontrakty na zlato, striebro, platinu alebo paládium, ktoré chceli splniť (pravé objednávky) a súčasne zadávali objednávky na druhej strane trhu pre rovnakú zmluvu, ktorú predtým zamýšľali zrušiť  prevedenie  (falošné objednávky).

Zadaním falošných pokynov Vorley a Chanu zámerne alebo bezohľadne vyslali účastníkom trhu signály o väčšej ponuke alebo dopyte, aby vytvorili dojem, že cena sa bude pohybovať hore alebo dole a oklamať účastníkov trhu, aby vykonali pokyny, ktoré zadali na opačnej strane trhu. .

„Toto vynucovacie opatrenie demonštruje odhodlanie CFTC agresívne prenasledovať jednotlivcov, ktorí na našich trhoch falšujú. Ako ukazuje tento prípad, budeme aj naďalej energicky pracovať na tom, aby sme jednotlivcov, a nielen spoločnosti, ktoré ich zamestnávajú, brali na zodpovednosť za nesprávne konanie na našich trhoch,“ zdôraznil Vincent McGonagle, výkonný riaditeľ CFTC pre presadzovanie.

Nedávno CFTC podal občianskoprávnu vynucovaciu akciu, ktorá mala účtovať štyrom operátorom za prevádzkovanie bitcoinovej Ponzi schémy v hodnote 44 miliónov dolárov. Dwayne Golden z Floridy, Jatin Patel z Indie, Marquis Egerton zo Severnej Karolíny a Gregory Aggesen z New Yorku boli obvinení z podvodu za prevádzkovanie Ponziho schém zahŕňajúcich bitcoiny, za podvodné vyžiadanie investícií v hodnote viac ako 44 miliónov dolárov a za spreneveru miliónov dolárov.

Zdroj: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/us-federal-court-orders-trader-to-pay-manipulative-scheme-penalties/