74 amerických zákonodarcov porušilo zákony o obchodovaní s využitím dôverných informácií, ale nebudú čeliť obvineniam

Americké regulačné orgány sa podieľali na tom, že bojovní zákonodarcovia údajne porušili zákon, ktorý má zabrániť obchodovaniu s dôvernými informáciami a konfliktu záujmov. Asi 74 členov Kongresu bude pravdepodobne bez škôd po tom, čo kúpili a predali milióny dolárov v akciách, ktoré neoznámili.

Prichádza ako Komisia pre cenné papiere a burzu USA (SEC), ktorá dohliada na otázky manipulácie s trhom, upnutý o podobných porušeniach v oblasti kryptomien. Sektor si vždy udržiaval cynický odstup od akejkoľvek formy centrálnej kontroly.

Problémy s dôverným obchodovaním s kryptomenami môžu mať hnisavý po určitú dobu. Jeho charakteristická nedôvera voči centralizovanému dohľadu by však podľa pozorovateľov mohla byť odôvodnená po tomto zjavne selektívnom uplatňovaní zákona regulátorom cenných papierov.

„Kvôli nedostatočnej regulácii sa presadili rôzne pochybné praktiky a praktiky manipulujúce s trhom – ako napríklad schémy čerpania a skládkovania,“ povedal pre BeInCrypto Soham Panchamiya, spolupracovník právnickej firmy Reed Smith zameranej na kryptomeny.

„V konečnom dôsledku takéto snahy historicky vždy existovali – videli sme to na akciovom trhu už mnoho rokov, kým sa predpisy neuplatnili v tom najhoršom,“ dodal.

Svoje finančné obchody nenahlásilo 74 zákonodarcov

Vo štvrtok Business Insider zverejnená zoznam 74 členov Kongresu, o ktorom tvrdil, že „správne neoznámili svoje finančné obchody“. Zákon z roku 2012 s názvom „Stop Trading on Congressional Knowledge Act“ vyžaduje, aby tak urobili do 45 dní od obchodov.

Kongres USA, známy tiež ako STOCK Act, schválil zákon, aby zabránil problémom „obchodovania s dôvernými informáciami a konfliktom záujmov“ medzi svojimi členmi. Chcelo tiež „prinútiť zákonodarcov, aby boli transparentnejší, pokiaľ ide o ich osobné finančné vzťahy“.

Od zákonodarcov sa vyžaduje, aby urýchlene zverejnili „každý obchod s akciami, ktorý uskutočnili oni sami, manželský partner alebo nezaopatrené dieťa“.

"Mnohí členovia Kongresu však úplne nedodržali zákon," uvádza sa v správe. "Ponúkajú výhovorky vrátane neznalosti zákona, administratívnych chýb a chýb účtovníka."

Medzi identifikovaných zákonodarcov patrí Pat Fallon, republikán z Texasu. Fallon včas nezverejnil viac ako 93 obchodov s akciami v hodnote až 17.53 milióna dolárov. Meškal až štyri mesiace. K obchodom došlo niekedy v prvej polovici roku 2021.

Bitcoin navrhovateľ Sen. Cynthia Lummisová o niekoľko dní neskôr oznámil nákup kryptomeny za 100 45 dolárov v auguste. Wyomingský republikán uviedol, že viac ako XNUMX-dňové oneskorenie bolo spôsobené "chybou pri podávaní".

Zástupkyňa Susie Lee, demokratka z Nevady, údajne nedokázala riadne zverejniť viac ako 200 obchodov s akciami od začiatku roka 2020 do polovice roku 2021. Obchody majú hodnotu až 3.3 milióna dolárov. Lee a jej manžel tiež v roku 2021 obchodovali s ôsmimi akciami, ktoré boli nahlásené až 13. augusta 2022.

Prečo by členovia Kongresu nemali obchodovať s akciami

Americkí zákonodarcovia pokračovali v nákupe a predaji jednotlivých akcií s niekoľkými obmedzeniami. A to aj napriek vplyvu, ktorý majú ako tvorcovia zákonov, ktorými sa riadia firemné aktivity. A tiež neobmedzený prístup, ktorý majú k informáciám, ktoré nemusia byť dostupné verejnosti.

V rokoch 2019 až 2021 približne 183 súčasných senátorov alebo zástupcov oznámilo svoje obchody s akciami alebo inými finančnými aktívami. Buď sami, alebo blízkym členom rodiny, podľa k vyšetrovaniu denníka The New York Times.

Avšak 97 z nich „obec o výboroch Kongresu, ktoré im potenciálne poskytli prehľad o spoločnostiach, ktorých akcie nahlásili, že kupujú alebo predávajú,“ uvádza sa v správe. Napríklad senátor Tommy Tuberville je republikánom z Alabamy.

Je tiež členom poľnohospodárskeho výboru. Začiatkom minulého roka Tuberville často uvádzal obchodné „zmluvy viazané na ceny dobytka“. Bolo to v čase, keď výbor, podľa vlastného priznania senátora, „hovoril o trhoch s dobytkom“.

Zástupca Bob Gibbs, republikán z Ohia v Dozornom výbore Snemovne reprezentantov, informoval o kúpe akcií farmaceutickej spoločnosti AbbVie v rokoch 2020 a 2021. Stalo sa tak, „keď výbor vyšetroval AbbVie a piatich konkurentov v súvislosti s vysokými cenami liekov,“ uviedol denník.

Príklady poukazujú na zlyhanie etického správania, konflikt záujmov a riziko zneužitia dôverných informácií zo strany prítomných zákonodarcov. Obchodovanie na základe dôverných informácií je nezákonné. Táto prax poskytuje výhodu pri obchodovaní na burze, pretože má privilegovaný prístup k dôverným informáciám.

Dvojité štandardy: kryptoregulačná dilema

Čo sa teda stane so zákonodarcami, ktorí porušujú zákony o obchodovaní s využitím dôverných informácií?

Naozaj nie veľa. Na príklade 74 členov Kongresu, ktorí neohlásili obchod včas v rozpore so zákonom o akciách, im bude s najväčšou pravdepodobnosťou hroziť pokuta. Pokuta je však zvyčajne almužna len 200 dolárov, ako štandardný poplatok, informoval Business Insider.

Niekedy sa ho jednoducho „zrieknu predstavitelia etiky Snemovne reprezentantov alebo Senátu“. Zatiaľ čo zákonodarcovia sa ľahko dostanú k priestupkom v oblasti obchodovania s dôvernými informáciami, kryptoinvestori nemôžu povedať to isté. SEC zasahuje proti tomuto odvetviu akciami, ktoré sa javia ako dvojitý štandard morálky.

V júli SEC a americké ministerstvo spravodlivosti (DOJ) podali občianskoprávne a trestné obvinenie proti Ishanovi Wahimu, bývalému produktovému manažérovi kryptoburzy Coinbase Global. Išlo o prvé zasvätené obchodovanie SEC týkajúce sa kryptomien.

Wahi bol obvinený spolu so svojím bratom Nikhilom a spolupracovníkom Sameerom Ramanim. Ishan Wahi údajne zdieľal so svojím bratom a priateľom „dôverné informácie“ o krypto aktívach, ktoré bola Coinbase na pokraji kótovania na svojej burze.

Nikhil Wahi a Ramani údajne zarobili viac ako 1.1 milióna dolárov nákupom a predajom 25 Ethereum-založené na kryptomenách predtým, ako Coinbase oznámila svoj zoznam. V období od júna 14 do apríla 2021 sa to stalo najmenej v 2022 prípadoch, uvádzajú obvinenia.

Nikhil Wani sa v septembri priznal k obvineniu zo sprisahania z podvodu. Očakáva sa, že bude odsúdený v decembri. Jeho brat Ishan sa priznal, že je nevinný a pred súd sa má postaviť 22. marca 2023. Ramani zostáva na slobode.

„Obchodovanie dôverných informácií v odvetví krypto/Web3 je už nejaký čas na vzostupe,“ povedal pre BeInCrypto Soham Panchamiya, spolupracovník právnickej firmy Reed Smith.

„Medzi rôznymi škandálmi (OpenSea, Coinbase), nedostatočná regulácia v tomto odvetví umožnila niektorým zlým hráčom poškodzovať celkový trh a podkopávať dôveru.“

Je to však niečo, čo sa dá „ľahko ovládať“. Panchamiya pokračoval:

„Krajiny po celom svete začali vážne implementovať a začleňovať zákony a predpisy špecifické pre krypto do svojich národných rámcov, aby chránili spotrebiteľov a vyradili zlých aktérov.“

Morálna autorita

Existuje len jedno ďalšie obvinenie z dôverného obchodovania súvisiaceho s kryptomenou, ktoré je zaznamenané. V júni DOJ nabitý Nathaniel Chastain, bývalý produktový manažér v OpenSea „s podvodom s drôtmi a praním špinavých peňazí“ súvisiaci so schémou páchania dôverného obchodovania s NFT.

Chastain údajne obchodoval s internými informáciami o non-zastupiteľné tokeny (NFT), ktoré sa mali objaviť na OpenSea, najväčšej Trh NFT. Urobil to pre „osobný finančný zisk“, povedal americký prokurátor Damian Williams.

"NFT môžu byť nové, ale tento typ kriminálnej schémy nie je," uviedol vtedy. „Poplatky dokazujú odhodlanie tohto úradu potlačiť dôverné obchodovanie – či už k nemu dochádza na burze cenných papierov alebo blockchaine.“

Obvinenia zahŕňajúce podvody s drôtom a pranie špinavých peňazí majú podľa ministerstva spravodlivosti maximálny trest 20 rokov väzenia. Je zaujímavé, že maximálne potenciálne tresty predpisuje Kongres.

Sú to tí istí chlapi, ktorí platia pokutu 200 dolárov za porušenie zákonov o obchodovaní na základe dôverných informácií. Alebo kto jednoducho prinúti svojich kolegov v etickej komisii zrušiť trest? Podľa tohto štandardu nemajú americkí zákonodarcovia žiadne morálne právo premietať sa do kryptomien ako majákov spravodlivosti.

Sú príliš znečistení na to, aby boli tými, ktorí vedú krížovú výpravu proti záležitostiam obchodovania s dôvernými informáciami alebo konfliktu záujmov v odvetví kryptomien. Z dôkazov vyplýva jasná selektívna aplikácia zákona: jedno pre zákonodarcov a druhé pre účastníkov kryptomien.

Zásah Kongresu naznačuje zlyhanie kryptomien ako radikálnej alternatívy k peniazom alebo samoregulácie. Neponúka však iné riešenie problémov finančnej cenzúry, štátnej moci a spoluúčasti, ktoré rieši Bitcoin a jeho deriváty.

Blockchain môže mať svoje nedostatky ako alternatíva k tradičnej myšlienke peňazí a majetku. Jeho demokratická infraštruktúra je však spravodlivým východiskovým bodom pre svedomitý pokrok, najmä v spravodlivom uplatňovaní práva.

Máte čo povedať k článku alebo niečomu inému? Napíšte nám alebo sa zapojte do diskusie na našom Telegramový kanál. Môžete nás tiež chytiť TIK tak, facebook, Alebo Twitter.Pre najnovšie BeInCrypto Bitcoin (BTC) analýza, kliknite tu.

Vylúčenie zodpovednosti

Všetky informácie uvedené na našej webovej stránke sú zverejnené v dobrej viere a iba na všeobecné informačné účely. Akékoľvek kroky, ktoré čitateľ vykoná na základe informácií nájdených na našej webovej stránke, sú výlučne na jeho vlastné riziko.