Austrálsky regulátor vyjadril obavy z FTX mesiace pred kolapsom: Správa

Austrálsky finančný regulátor údajne vyjadril obavy týkajúce sa miestnej austrálskej dcérskej spoločnosti FTX už osem mesiacov predtým, ako burza v novembri predčasne skončila.

Podľa dokumentov získané od Guardian Australia, Austrálska komisia pre cenné papiere a investície (ASIC) mala obavy zo spôsobu, akým FTX Australia fungovala po tom, ako bola schopný získať licenciu v krajine prostredníctvom prevzatia spoločnosti.

Podľa predchádzajúcej správy od Cointelegraph získala FTX svoju austrálsku licenciu na finančné služby (AFSL) prevzatím finančnej inštitúcie IFS Markets v decembri 2021, pred otvorením podnikania o niekoľko mesiacov neskôr v marci.

Toto je povolené FTX Australia efektívne obísť rovnakú úroveň kontroly to sa zvyčajne vzťahuje na nových držiteľov licencie AFSL, podľa jej predsedu ASIC Joe Longa.

Podľa novozískaných dokumentov regulátor vydal FTX v ten istý mesiac, v ktorom začala fungovať, oznámenie podľa § 912C, v ktorom požadoval, aby kryptoburza poskytla informácie o svojich operáciách pre ASIC, aby mohol posúdiť, či spĺňa licenčné podmienky AFSL.

S oznámenia, ASIC môže nariadiť držiteľovi licencie, aby poskytol dokumenty špecifikujúce, aké finančné služby poskytuje a podnikanie v oblasti finančných služieb, ktoré vykonáva, aby sa zistilo, či držiteľ licencie spĺňa „test spôsobilosti a správnej osoby“.

Brífingový dokument, ktorý získal Guardian, tiež potvrdil, že v mesiacoch medzi počiatočnými obavami ASIC a FTX kolabuje 11. novembra, regulátor zaradil burzu do „dozornej činnosti“ a vydal jej celkovo tri upozornenia.

Harmonogram dokumentov tiež odhaľuje, že regulátor bol stále znepokojený operáciami FTX ešte v októbri.

Cointelegraph požiadal ASIC o komentár, ale pred zverejnením nedostal odpoveď.

Súvisiace: ASIC spustil varovný výstrel v odvetví, keď žaluje BPS Financial kvôli propagácii kryptomien

FTX Australia bola jednou z viac ako 130 spoločností prepojených s FTX, ktoré zastavili činnosť po tom, čo jej materská spoločnosť FTX vstúpila 11. novembra do konkurzného konania.

Austrálskej dcérskej spoločnosti FTX bola 16. novembra pozastavená finančná licencia a prešla do dobrovoľnej správy, čo je podobné bankrotu podľa kapitoly 11 v Spojených štátoch.

Odhaduje sa to okolo 30,000 132 austrálskych zákazníkov a XNUMX spoločností dlhujú peniaze alebo kryptomeny z burzy.