Tech

Coinbase sa uspokojí so 100 miliónmi dolárov s regulačnými orgánmi nad systémom súladu

01/04/2023
Novinky o bitcoinových etéroch

Kľúčové jedlá

  • Coinbase dosiahla vyrovnanie 100 miliónov dolárov s newyorským ministerstvom finančných služieb za svoj program dodržiavania predpisov.
  • Burza dostala pokutu 50 miliónov dolárov a súhlasila s investovaním ďalších 50 miliónov dolárov do aktualizácie svojho systému dodržiavania predpisov.
  • NYDFS zo zlyhania burzy obvinila najmä slabú štruktúru dodržiavania predpisov a prudký nárast prijatia platformy.

Zdieľajte tento článok

Coinbase sa v rokoch 2020 a 2021 ocitla v ohromení zbesilým prijímaním platformy, tvrdí NYDFS vo svojom dnešnom podaní. To viedlo k tomu, že burza nedokázala udržiavať robustný systém dodržiavania predpisov.

Mesiace nevybavených vecí

Coinbase dosiahla dohodu s newyorským ministerstvom finančných služieb.

Podľa podania, kryptoburza so sídlom v USA sa dohodla na vyrovnaní s regulátorom vo výške 100 miliónov dolárov v súvislosti s jej programom dodržiavania predpisov, ktorý NYDFS vo viacerých aspektoch považoval za chýbajúci. Coinbase zaplatí pokutu 50 miliónov dolárov a zaviazala sa investovať ďalších 50 miliónov dolárov do zrýchľovania svojho programu dodržiavania predpisov. 

NYDFS vo svojej správe uviedla, že zistila významné nedostatky v mechanizmoch dodržiavania predpisov Coinbase, vrátane procesov KYC, systému monitorovania transakcií, programu skríningu OFAC a hodnotení rizika AML. 

Aj keď uznal, že Coinbase vynaložila úsilie na nápravu situácie, regulátor kritizoval spoločnosť za jej pomalý pokrok, ktorý čiastočne obviňoval z neadekvátnej štruktúry dodržiavania predpisov, ktorá nedokázala zvládnuť potreby Coinbase. „Do konca roka 2021 mala Coinbase nevybavené nevybavené upozornenia na monitorovanie transakcií [vo výške] viac ako 100,000 14,000 (mnohé z nich boli mesiace staré) a nevybavených zákazníkov vyžadujúcich zvýšenú povinnú starostlivosť („EDD“) prekročilo XNUMX XNUMX.“

Ďalším dôvodom problémov Coinbase s dodržiavaním predpisov bolo zvýšené prijatie platformy v rokoch 2020 a 2021. NYDFS poznamenal, že burza zaznamenala 15-krát viac registrácií zákazníkov v máji 2021 – a 25-krát pre transakcie v novembri 2021 – ako v januári 2020. Podľa regulátora Coinbase jednoducho chýbal personál, zdroje a nástroje potrebné na udržanie kroku. 

Coinbase je stále vo vyšetrovaní Komisia pre cenné papiere a burzu v súvislosti s predajom údajných cenných papierov. To tiež bolo doručené predvolania nad jeho kótovacím procesom a rôznymi stakingovými produktmi.

Zrieknutie sa zodpovednosti: V čase písania tohto článku vlastnil autor tohto diela BTC, ETH a niekoľko ďalších kryptografických aktív.

Zdieľajte tento článok

Informácie na tomto webe alebo k nim prístup prostredníctvom tohto webu sú získavané z nezávislých zdrojov, o ktorých sa domnievame, že sú presné a spoľahlivé, ale spoločnosť Decentral Media, Inc. neposkytuje nijaké vyhlásenie ani záruku, pokiaľ ide o aktuálnosť, úplnosť alebo presnosť akýchkoľvek informácií na tomto webe alebo k nim prístup prostredníctvom týchto webových stránok. . Decentral Media, Inc. nie je investičným poradcom. Neposkytujeme individuálne investičné poradenstvo ani iné finančné poradenstvo. Informácie na tomto webe sa môžu zmeniť bez predchádzajúceho upozornenia. Niektoré alebo všetky informácie na tejto webovej stránke môžu byť zastarané alebo môžu byť neúplné alebo nepresné. Môžeme, ale nie sme povinní, aktualizovať akékoľvek zastarané, neúplné alebo nepresné informácie.

Nikdy by ste nemali robiť investičné rozhodnutie o ICO, IEO alebo inej investícii na základe informácií na tejto webovej stránke a nikdy by ste nemali interpretovať alebo inak spoliehať na akékoľvek informácie na tejto webovej stránke ako investičné poradenstvo. Ak hľadáte investičné poradenstvo týkajúce sa ICO, IEO alebo iných investícií, dôrazne vám odporúčame poradiť sa s licencovaným investičným poradcom alebo iným kvalifikovaným finančným profesionálom. Neakceptujeme nijakú kompenzáciu za analýzu alebo vykazovanie akýchkoľvek ICO, IEO, kryptomeny, meny, tokenizovaného predaja, cenných papierov alebo komodít.

Vidieť úplné podmienky.

Zdroj: https://cryptobriefing.com/coinbase-settles-for-100m-with-regulators-over-compliance-system/?utm_source=feed&utm_medium=rss