Súd uložil spoluzakladateľom BitMEX občianskoprávne peňažné sankcie vo výške 30 miliónov dolárov

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) vo štvrtok oznámila, že Okresný súd pre južný okres New York (SDNY) vydal súhlasný príkaz proti všetkým trom zakladateľom kryptoburzy BitMEX, ktorým uložil občianske peňažné sankcie v celkovej výške 30 miliónov USD.

Južný obvod New Yorku predtým nariadil podnikovým subjektom BitMEX zaplatiť 100 miliónov dolárov za nezákonné prevádzkovanie platformy na obchodovanie s kryptomenami a porušenie predpisov proti praniu špinavých peňazí (AML).

"Nezákonné činy"

Podľa CFTC vyhlásenie, Arthur Hayes, Benjamin Delo a Samuel Reed dostali pokutu 10 miliónov dolárov. Regulačné orgány uviedli, že BitMEX a jeho vedúci pracovníci porušili zákon o komoditnej burze (CEA) od novembra 2014 do októbra 2020.

CFTC sa v októbri 2020 obrátila proti BitMEX spolu so svojimi vedúcimi pracovníkmi za prevádzkovanie podnikania v USA bez akejkoľvek licencie od regulačnej agentúry. Obvinila burzu z toho, že funguje ako určený zmluvný trh alebo swapové vykonávacie zariadenie bez schválenia a ako obchodník s futures Commission bez primeranej registrácie. CFTC tiež uviedla, že BitMEX nedokázal implementovať postupy KYC/AML pre svojich zákazníkov.

Výmena usadil obviní CFTC a FinCEN, pričom zaplatí peňažnú pokutu vo výške 100 miliónov dolárov. Po súdnych podaniach spoločnosť zmenila svoj manažérsky tím a tiež vymenovala nového riaditeľa pre dodržiavanie predpisov s AML pozadím. Po odchode Arthura Hayesa a ďalších zakladateľov prijala aj ďalších kľúčových zamestnancov.

Samostatne vyhlásenieKomisárka CFTC Caroline D. Phamová uviedla, že umožnenie „neregistrovaným spoločnostiam“ fungovať v rozpore so zákonom dáva „neprávom nespravodlivú výhodu oproti tým, ktorí konajú správne“ dodržiavaním pravidiel stanovených regulačnými orgánmi. Tiež dodala,

"Presadzovaním individuálnej zodpovednosti za registráciu, trhové správanie a pravidlá boja proti praniu špinavých peňazí - základné aspekty regulačného rámca USA - CFTC zabezpečuje, že vedenie BitMEX je brané na zodpovednosť po minuloročnom vyrovnaní 100 miliónov dolárov s korporátnymi obžalovanými."

Žiadosti o zákaz väzenia a slobodu cestovania

Nedávny vývoj nasleduje a správy Hayesovi právnici podali žiadosť o podmienku u federálneho sudcu na Manhattane.

V 65-stranovom podaní právni zástupcovia bývalého generálneho riaditeľa BitMEX po podpísaní dohody o vine a treste, ktorá by viedla k zníženiu trestu odňatia slobody na 6 až 12 mesiacov podľa federálnych smerníc, tiež nepožiadali o žiadne domáce väzenie ani komunitné väzenie.