Bývalý výkonný riaditeľ Coinbase spochybňuje poplatky za zasvätené obchodovanie podľa SEC

V najnovšej aktualizácii o obvineniach SEC z obchodovania s dôvernými informáciami voči bývalému manažérovi Coinbase Ishanovi Wahimu obžalovaný požiadal súd, aby prípad zamietol. Podľa nedávne podanieObžalovaní, Ishan a Nikhil Wahi, tvrdili, že obvinenia SEC boli nesprávne. 

V podaní právnik zastupujúci bývalých zamestnancov Coinbase uviedol, že kryptomeny, s ktorými títo dvaja bratia obchodovali, nie sú cenné papiere.

Podrobnosti prípadu SEC proti Coinbase Executive

21. júla 2022 Komisia pre cenné papiere a burzy USA vzniesol obvinenia z dôverného obchodovania proti Ishanovi Wahimu, bývalému manažérovi Coinbase, a jeho bratovi Nikhilovi Wahimu na Okresnom súde pre Západný obvod Washingtonu. 

Podľa argumentu SEC dal Ishan svojmu bratovi Nikhilovi a priateľovi Sameerovi Ramanimu informácie o menách a načasovaní nadchádzajúcich zoznamov tokenov Coinbase.

V podaní sa tiež uvádza, že Ishan komunikoval prostredníctvom telefónnych hovorov a textových správ s použitím neamerického telefónneho čísla, takže záznam americkej telefónnej spoločnosti nemohol konverzáciu zachytiť. SEC ďalej tvrdila, že trio zarobilo 1.1 milióna dolárov pomocou Ishanových tipov. 

Strážny pes tvrdil, že Wahi a Ramani kúpili 25 kryptomien pred ich oficiálnym zalistovaním na Coinbase a krátko po zalistovaní ich predali so ziskom. SEC tiež tvrdila, že najmenej deväť kryptomien sú cenné papiere.

Vo vyše 80-stranovom nedávnom podaní Wahiho právnik zdôraznil niekoľko dôvodov, prečo sa Komisia vo svojich obvineniach mýlila. Po prvé, predmetné tokeny nie sú cennými papiermi, pretože im chýba investičná zmluva.  

Ďalej tvrdili, že vývojári tokenov nemajú žiadne záväzky voči kupujúcim na sekundárnych trhoch a dodali, že investičná zmluva nemôže existovať bez zmluvného vzťahu.

Právnici spoločnosti Ishan ďalej poznamenali, že všetky zoznamy boli úžitkové tokeny, pričom zdôraznili, že ich primárne použitie bolo na podporu aktivity na platforme a nie ako investičné produkty. 

Právnici kritizujú SEC za vynucovacie opatrenia bez jasného regulačného povolenia

Právnici obžalovaných pokarhali SEC za niekoľko pokusov prevziať regulačný dohľad nad mladým odvetvím kryptomien prostredníctvom opatrení na presadzovanie práva. Podľa ich slov, dozornému psovi chýba výslovné oprávnenie Kongresu definovať sporné tokeny ako cenné papiere. 

Podľa nich by SEC mala uskutočniť tvorbu pravidiel alebo verejné konanie, v ktorom vysvetlí ich názory, ak sa domnievajú, že digitálne aktíva sú cenné papiere. Tiež odporučili SEC, aby strany, ktoré chcú regulovať, usmernila v súvislosti s dôsledkami ponúkania a obchodovania s cennými papiermi namiesto toho, aby z ničoho nič skočila do opatrení na presadzovanie práva.

Caroline Pham, komisárka americkej komisie pre komoditné futures, vyjadrené obavy nad možnými dôsledkami prípadu SEC proti Ishanovi Wahisovi z 21. júla 2022. Podľa Phama môže SEC dosiahnuť regulačnú jasnosť len prostredníctvom transparentného a odborníkmi podporovaného procesu. 

Wahis a Ramani tiež čelili obvineniam zo strany amerického prokurátora pre južný okres New York. Vo štvrtok 21. júla 2022 ministerstvo spravodlivosti oznámila, že americký prokurátor a Federálny úrad pre vyšetrovanie podali obžalobu na Ishana Wahiho, Nakhila Wahiho a Sameera Ramaniho zo sprisahania s drôtovým podvodom a zo schémy páchania dôverného obchodovania s krypto aktívami pomocou dôverných informácií Coinbase.

Medzitým sa Nikhil priznal k obvineniam v septembri a dostal 10-mesačný trest odňatia slobody za sprisahanie s drôtovým podvodom 10. januára. Jeho brat Ishan v auguste vyhlásil, že je nevinný, zatiaľ čo Ramani zostáva na úteku.

Odporúčaný obrázok z Pixabay, graf QuinceCreative z TradingView.com