- Goldman Sachs Asset Management súhlasil so zaplatením pokuty 4 milióny dolárov.
- GSAM nedokázal mať písomné pravidlá alebo postupy pre výskum ESG v jednom produkte.
Nariadila to americká Komisia pre cenné papiere a burzu (SEC). Goldman Sachs Asset Management zaplatiť 4 milióny dolárov v utorok. Podľa vyhlásenia SEC sa poplatky týkali zlyhaní politík a postupov týkajúcich sa dvoch podielových fondov a jednej samostatne spravovanej stratégie účtov, ktorá sa propaguje ako investície do životného prostredia, sociálnych vecí a riadenia (ESG).
Dnes sme účtovali Goldman Sachs Asset Management za zlyhania politík a postupov týkajúce sa dvoch podielových fondov a jednej samostatne spravovanej stratégie účtov predávaných ako investície ESG.
Na vyrovnanie poplatkov spoločnosť GSAM súhlasila so zaplatením pokuty 4 milióny dolárov.
— Americká komisia pre cenné papiere a burzu (@SECGov) Novembra 22, 2022
Regulačné orgány v Spojených štátoch a Európe práve začínajú vyvíjať normy pre tvrdenia a zverejnenia ESG. Zlyhania zásad a postupov GSAM prinútili jednotku správy aktív divízie presadzovania práva v regionálnej kancelárii v New Yorku vykonať SEC vyšetrovania pod vedením pána dekana. Podľa SEC poriadok Spoločnosť Goldman Sachs Asset Management, ktorá monitorovala aktíva od apríla 2017 do februára 2020, mala zoznam porušení predpisov a postupov týkajúcich sa výskumu ESG. Spoločnosť tiež nemala písomné pravidlá alebo postupy pre výskum ESG v jednom produkte do februára 2020. Andrew Dean, o-vedúci oddelenia správy majetku Divízie presadzovania práva, uviedol; Dnešné opatrenie posilňuje, že investiční poradcovia musia vypracovať a dodržiavať svoje zásady a postupy týkajúce sa investičných procesov, vrátane výskumu ESG, aby sa zabezpečilo, že investori dostanú poradenské služby, ktoré by očakávali od investície ESG. Okrem toho medzinárodní investori naliali peniaze do fondov zameraných na ESG, pretože začali venovať väčšiu pozornosť problémom, ako sú klimatické zmeny alebo rozmanitosť pracovnej sily. Fondy však tento rok zatiaľ zaznamenali čisté výbery peňazí investorov. Zdroj: https://thenewscrypto.com/us-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/Monitor SEC na Goldman Sachs