Finančná investičná spoločnosť Bank of America (BofA) dostala pokutu 5 miliónov USD za to, že nezverejnila podrobnosti týkajúce sa približne 7.42 milióna rôznych prípadov pozícií mimoburzových opcií, Informovala o tom v pondelok agentúra Reuters.
Over-the-counter (OTC) opcie sa týkajú obchodovania s finančnými derivátmi medzi kupujúcim a predávajúcim. Vďaka tejto funkcii má investor možnosť predĺžiť alebo skrátiť pozíciu.
Pokuty FINRA BofA 5 miliónov dolárov
Úrad pre reguláciu finančného priemyslu (FINRA), americká regulačná agentúra, ktorá dohliada na približne 3400 200 finančných inštitúcií, poveruje všetky firmy spadajúce pod jeho jurisdikciu, aby podávali správy na svojej platforme „Vykazovanie pozícií veľkých možností“. To znamená, že spoločnosti, ktoré majú viac ako XNUMX zmlúv v dlhých alebo krátkych pozíciách, musia splniť stanovený mandát.
Po obvinení, že Bank of America neurobila primerané opatrenia na splnenie požiadavky od roku 2014 do roku 2020, FINRA uložila americkej investičnej spoločnosti pokutu 5 miliónov dolárov. Regulátor dodal, že takéto činy sťažujú monitorovanie trhov pre možné manipulatívne správanie.
„Zlyhania BofA Securities sa vyskytli od roku 2009 do októbra 2020 a zahŕňali 26 opčných pozícií, ktoré prekročili príslušné limity veľkosti o 20 % až 2,900 XNUMX %,“ dodáva sa vo vyhlásení.
BofA Odpovedá
Keď BofA komentoval príčinu nezverejnenia požadovaných informácií, uviedol, že chyba pramenila z „nezisteného systémového problému v procese hlásenia“.
Podľa správy nadnárodná investičná banka „nepriznala ani nepoprela pochybenie, keď súhlasila s vyrovnaním“. Banka tiež odstránila zistené chyby, ktoré viedli k poplatkom, kde uviedla, že do svojho systému pridala „kontroly kvality údajov“, aby zabezpečila dodržiavanie mandátu FINRA.
Blockchain – lepšia možnosť?
Medzi rôznymi prípadmi použitia blockchain, technológia bola navrhnutá tak, aby vyriešila niekoľko problémov s reálnymi finančnými inštitúciami. Jednou z pozoruhodných vlastností blockchainu je jeho transparentnosť, ktorá umožňuje všetkým stranám prístup k histórii transakcií v sieti.
Finančné inštitúcie môžu prijať technológiu blockchain na zlepšenie transparentnosti, čím audítorom uľahčia kontrolu záznamov. Zaujímavé je, že niektoré banky ako JP Morgan, Goldman Sachs a BNP Paribas už vedú v tomto smere.
V apríli 2021 spoločnosť JP Morgan oznámila prijatie blockchainu pre medzinárodné prevody peňazí s cieľom zlepšiť transparentnosť, rýchlosť a náklady.
Goldman Sachs tiež prijala platformy založené na blockchaine na uľahčenie obchodovania s dlhopismi a inými cennými papiermi.
Vaša kryptomena si zaslúži to najlepšie zabezpečenie. Dostať Hardvérová peňaženka Ledger len za 79 dolárov!
Zdroj: https://coinfomania.com/why-blockchain-bofa-fined-5m-for-not-disclose-options-positions/