Financie

Vedúci predstavitelia skupiny Alista dostali pokutu 1.6 milióna dolárov za podvody s drahými kovmi

03/03/2022
Novinky o bitcoinových etéroch

Federálny súd v americkom štáte Florida udelil dvom obyvateľom Marvinovi W. Coursonovi III. a Christopherovi A. Kertatosovi pokutu v celkovej výške 1.6 milióna dolárov za vedenie  Ponziho schéma  na maloobchodnom komoditnom trhu.

Oznámené Komisiou pre obchodovanie s komoditnými futures ( CFTC  ) v stredu súdny príkaz voči dvom jednotlivcom uložil aj trvalý zákaz obchodovania a registrácie spolu s trvalým zákazom, ktorý im zakazuje ďalšie porušovanie.

Najnovší príkaz prišiel po tom, čo súd vydal rozsudok proti spoločnosti The Alista Group a jednotlivcovi Luisovi M. Pinedovi Palaciosovi v súvislosti s rovnakým podvodným plánom. Alista a jeho propagátori boli prvýkrát obvinení regulátorom v júli 2020.

Ponziho schéma

Courson aj Kertatos sú rezidentmi Floridy a pôsobili od júla 2016 do približne januára 2018. Oklamali zákazníkov, ktorí mali v úmysle zapojiť sa do nezákonných maloobchodných transakcií s drahými kovmi mimo burzy.

Zákon Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act z roku 2010 nariaďuje mimoburzové transakcie s pákovým efektom, ako sú tie, ktoré uskutočňujú obžalovaní, ak ich výsledkom nie je skutočná dodávka kovu do 28 dní. Regulátor však zistil, že drahé kovy sa zákazníkom nikdy nedodali.

Súdny príkaz uvádzal, že obaja jednotlivci spreneverili finančné prostriedky zákazníka na špekulácie s drahými kovmi na vlastný účet Alisty. Dokonca zaplatili Alistine obchodné výdavky a niektorým zákazníkom robili platby v štýle Ponzi. Courson kontroloval bankové účty Alisty a mal na starosti aj obchodné operácie a prijímanie zamestnancov.

Kertatos bol na druhej strane dodatočne obvinený z individuálneho podvádzania niektorých zákazníkov Alista. Prijímal finančné prostriedky zákazníkov na individuálne a/alebo firemné bankové účty pod jeho kontrolou a výnosy spreneveril na osobné a iné výdavky, ktoré nesúvisia s obchodovaním s drahými kovmi využívanými na pákový efekt.

Z celkovej peňažnej pokuty uvalenej na oboch bolo Coursonovi nariadené zaplatiť 560,152 274,988 dolárov ako občiansku peňažnú pokutu, okrem samostatnej rovnakej sumy ako odškodnenie zákazníka. Kertatos musí zaplatiť 274,988 XNUMX dolárov ako občiansky trest a ďalších XNUMX XNUMX dolárov ako náhradu.

Federálny súd v americkom štáte Florida udelil dvom obyvateľom Marvinovi W. Coursonovi III. a Christopherovi A. Kertatosovi pokutu v celkovej výške 1.6 milióna dolárov za vedenie  Ponziho schéma  na maloobchodnom komoditnom trhu.

Oznámené Komisiou pre obchodovanie s komoditnými futures ( CFTC  ) v stredu súdny príkaz voči dvom jednotlivcom uložil aj trvalý zákaz obchodovania a registrácie spolu s trvalým zákazom, ktorý im zakazuje ďalšie porušovanie.

Najnovší príkaz prišiel po tom, čo súd vydal rozsudok proti spoločnosti The Alista Group a jednotlivcovi Luisovi M. Pinedovi Palaciosovi v súvislosti s rovnakým podvodným plánom. Alista a jeho propagátori boli prvýkrát obvinení regulátorom v júli 2020.

Ponziho schéma

Courson aj Kertatos sú rezidentmi Floridy a pôsobili od júla 2016 do približne januára 2018. Oklamali zákazníkov, ktorí mali v úmysle zapojiť sa do nezákonných maloobchodných transakcií s drahými kovmi mimo burzy.

Zákon Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act z roku 2010 nariaďuje mimoburzové transakcie s pákovým efektom, ako sú tie, ktoré uskutočňujú obžalovaní, ak ich výsledkom nie je skutočná dodávka kovu do 28 dní. Regulátor však zistil, že drahé kovy sa zákazníkom nikdy nedodali.

Súdny príkaz uvádzal, že obaja jednotlivci spreneverili finančné prostriedky zákazníka na špekulácie s drahými kovmi na vlastný účet Alisty. Dokonca zaplatili Alistine obchodné výdavky a niektorým zákazníkom robili platby v štýle Ponzi. Courson kontroloval bankové účty Alisty a mal na starosti aj obchodné operácie a prijímanie zamestnancov.

Kertatos bol na druhej strane dodatočne obvinený z individuálneho podvádzania niektorých zákazníkov Alista. Prijímal finančné prostriedky zákazníkov na individuálne a/alebo firemné bankové účty pod jeho kontrolou a výnosy spreneveril na osobné a iné výdavky, ktoré nesúvisia s obchodovaním s drahými kovmi využívanými na pákový efekt.

Z celkovej peňažnej pokuty uvalenej na oboch bolo Coursonovi nariadené zaplatiť 560,152 274,988 dolárov ako občiansku peňažnú pokutu, okrem samostatnej rovnakej sumy ako odškodnenie zákazníka. Kertatos musí zaplatiť 274,988 XNUMX dolárov ako občiansky trest a ďalších XNUMX XNUMX dolárov ako náhradu.

Zdroj: https://www.financemagnates.com/forex/alista-group-executives-fined-16m-for-precious-metal-fraud/