SEC skúma investorov FTX o postupoch due diligence: Reuters

Americká komisia pre cenné papiere a burzu (SEC) chce porozumieť procesu náležitej starostlivosti, ktorý investori dodržiavali pri investovaní do zrútenej kryptoburzy FTX. Správa agentúry Reuters.

Regulačný orgán sa snaží pochopiť zásady a postupy náležitej starostlivosti, ktoré mali investori FTX v tom čase zavedené, a či ich dodržiavali, keď investovali do burzy, uviedla správa s odvolaním sa na dva zdroje oboznámené s touto záležitosťou.

SEC už vzniesla obvinenia voči trom vedúcim pracovníkom FTX za údajné podvody investorov: Sam Bankman-Fried, generálny riaditeľ a spoluzakladateľ FTX; Gary Wang, CTO a spoluzakladateľ FTX a Caroline Ellison, generálna riaditeľka Alameda Research. Wang aj Ellison sa už priznali a sú spolupracujúci s vyšetrovaním SEC.

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) a americká prokuratúra pre južný okres New York tiež vzniesli obvinenia proti Bankman-Friedovi, ktorý prosil v utorok nie je vinný z podvodu.

Hovorca SEC odmietol žiadosť agentúry Reuters o komentár k vyšetrovaniu hĺbkovej analýzy investorov.

Investori by mohli čeliť kontrole, či si splnili svoju zvereneckú povinnosť voči vlastným investorom, uviedol v správe jeden zdroj.

Publikácia nedokázala určiť počet firiem, ktoré dostávali otázky od regulátora. FTX zdvihol viac ako 1.8 miliardy USD od viac ako 90 investorov v priebehu piatich rokov.

Zrieknutie sa zodpovednosti: Od roku 2021 si Michael McCaffrey, bývalý generálny riaditeľ a väčšinový vlastník spoločnosti The Block, zobral sériu pôžičiek od zakladateľa a bývalého generálneho riaditeľa FTX a Alamedy Sama Bankmana-Frieda. McCaffrey odstúpil zo spoločnosti v decembri 2022 po tom, čo tieto transakcie nezverejnil.

© 2022 The Block Crypto, Inc. Všetky práva vyhradené. Tento článok sa poskytuje iba na informačné účely. Neponúka sa ani sa nemá používať ako právne, daňové, investičné, finančné alebo iné poradenstvo.