Vanguard Group žaluje jedného zo svojich bývalých finančných poradcov s ultravysokou čistou hodnotou za údajné porušenie jednoročnej zmluvy o nevyžiadaní zákazky, ktorú podpísal ako zamestnanec.
Gigant finančných služieb obviňuje Matthewa Snipesa z porušenia zmluvy a sprenevery obchodného tajomstva vo svojej žalobe podanej 9. júna na federálnom súde v Severnej Karolíne.
Spoločnosť Vanguard Group Inc.
S láskavým dovolením Vanguard
je to posledná právna bitka medzi spoločnosťami spravujúcimi majetok a poradcami prostredníctvom kontaktov s klientmi. Je to tiež druhýkrát za posledné týždne, čo Vanguard podal žalobu na Snipesa. Prvú snahu spoločnosti o vydanie dočasného súdneho zákazu štátny sudca zamietol.
Právne spory medzi Vanguardom a Snipesom sa začali po tom, čo 22. apríla odstúpil zo spoločnosti, aby založil nezávislú prax Topsail Wealth Management v Charlotte.
Vanguard okrem údajného porušenia dohôd o nevyzývaní obviňuje Snipesa aj z porušenia zmluvy, ktorú podpísal a ktorá od neho vyžadovala, aby pred odstúpením podal 60-dňovú výpovednú lehotu.
V sporoch medzi oboma stranami ide o veľa. Snipes slúžil ako poradca klientov s ultravysokým čistým majetkom, z ktorých väčšina mala v spoločnosti investovaných 15 miliónov dolárov alebo viac. Celkovo dohliadal na spravované aktíva v hodnote približne 4.75 miliardy dolárov pre klientov Vanguard, ktorých podnikanie generovalo spoločnosti podľa žaloby ročné príjmy približne 8 miliónov dolárov.
Jeden z klientov Snipes už oznámil Vanguardu, že podľa žaloby prevádza majetok v hodnote 26 miliónov dolárov z Vanguardu na Snipesovu novú firmu.
Pri prvom pokuse Vanguarda o právnu nápravu podala spoločnosť 31. mája žalobu na súde v Severnej Karolíne, v ktorej žiadala o dočasný obmedzujúci príkaz proti Snipesovi za údajné žiadanie klientov, aby sa k nemu pripojili v Topsail. Snipes toto obvinenie poprel. Štátny sudca zamietol žiadosť Vanguardu a napísal, že podľa príkazu zo 6. júna „nepreukázala pravdepodobnosť úspechu“.
8. júna Vanguard dobrovoľne zamietol prípad štátneho súdu proti Snipesovi.
Nová žaloba spoločnosti podaná na federálnom súde sa domáha nešpecifikovaných náhrad škôd, poplatkov za právnikov a iných úľav. V žalobe sa uvádza, že Vanguard žiada federálny súd o úľavu, pretože strany sú z rôznych štátov a požadovaná výška škody je vyššia ako 75,000 XNUMX dolárov.
Hovorcu Vanguardu nebolo možné zastihnúť, aby sa vyjadril. Snipesov právnik Matt DeAntonio odmietol prípad komentovať.
Zatiaľ čo Vanguard je známy svojimi operáciami v oblasti správy fondov, spoločnosť poskytuje aj služby správy majetku bohatým jednotlivcom.
Snipes začal svoju kariéru v oblasti finančných služieb vo Vanguarde ako spolupracovník pre vzťahy s klientmi v roku 2006 a nakoniec sa v roku 2015 stal seniorným finančným poradcom s mimoriadne vysokou čistou hodnotou, podľa žaloby.
Snipes ako poradca Vanguardu podľa žaloby aktívne nehľadal klientov. Namiesto toho ho Vanguard predstavil existujúcim klientom a potenciálnym klientom. „Inými slovami, osobné a finančné informácie klientov Vanguardu, ktorých Snipes obsluhoval, neboli Snipesovi nezávisle známe, ale boli Snipesovi poskytnuté Vanguardom a na základe Snipesovho postavenia,“ uvádza žaloba.
Napíšte Andrewovi Welschovi na [chránené e-mailom]
Zdroj: https://www.barrons.com/advisor/articles/vanguard-sues-advisor-client-solicitation-51656359002?siteid=yhoof2&yptr=yahoo