Morgan Stanley minulý týždeň prehrala multimiliónový arbitrážny prípad, do ktorého bolo zapojených niekoľko strán a ktorý sa sústredil na náborový krok, ktorý vyšiel z koľají takmer pred štyrmi rokmi. Aby ste pochopili, ako...
tag: Poradca pre riadenie praxe
6-mesačný pokladničný účet porušuje 5 %. Od roku 2007 nebola taká vysoká.
Veľkosť textu Výnos šesťmesačných štátnych dlhopisov dosiahol najvyššiu úroveň za približne 16 rokov. Al Drago/Bloomberg Sadzba amerických šesťmesačných štátnych pokladničných poukážok v utorok prekročila 5 % a dosiahla svoju najvyššiu úroveň...
Finančný zisk LPL stúpa, počet poradcov stúpa
Štvrtý štvrťrok LPL Financial Holdings vykázala medziročný nárast zisku o 199 %, čiastočne vďaka nižším nákladom a prudkému nárastu čistého úrokového príjmu. Spoločnosť vykázala za štvrtý štvrťrok čistý zisk...
Kam investovať počas nasledujúcich 5 rokov? Miliardári vážia.
Svetoví miliardári vidia podľa novej správy UBS energetický sektor a ázijsko-pacifický región, s výnimkou Číny, ako top investičné a obchodné príležitosti v priebehu nasledujúcich piatich rokov. Štyridsať...
Američania tvrdia, že na odchod do dôchodku potrebujú 1.2 milióna dolárov. Väčšina z nich nešetrí dostatočne.
Pokiaľ ide o odchod do dôchodku, Američania súčasne zisťujú, že potrebujú viac skrýš, aby mali pohodlný dôchodok, a zaostávajú za svojimi cieľmi v oblasti úspor. Vyplýva to z dvoch nových...
Finančný poradca sa priznal k podvodu po zatknutí na letisku
Investičný poradca z Massachusetts sa priznal k viacerým obvineniam z podvodu a ďalších obvinení po neúspešnom pokuse o útek z krajiny, keď čakal na súdny proces. Steven Xigoros z Lowell, M...
Pár na dôchodku získal ocenenie 5.2 milióna dolárov od UBS za stratégiu YES
Dvaja dôchodcovia vyhrali arbitrážny rozsudok vo výške 5.2 milióna dolárov proti spoločnosti UBS, ktorú obvinili z nepravdivých informácií, nevhodnosti a porušenia povinnosti správcu v súvislosti so zložitou stratégiou obchodovania s opciami. ...
Bývalý poradca Morgan Stanley sa priznal k podvodu vo výške 7 miliónov dolárov
Bývalý poradca Morgan Stanley sa vo štvrtok podľa ministerstva spravodlivosti priznal k podvodom a praniu špinavých peňazí v rámci podvodu v hodnote 7 miliónov dolárov. Bývalý poradca Shawn Edward Good...
To najlepšie z týždňa: Zvýšenie poplatkov vo Vanguarde
Vanguard už dlho udržiava dve platformy – starú ponuku len pre podielové fondy a maklérstvo – ale teraz tlačí na dlhoročných zákazníkov podielových fondov, aby prešli na maklérske krídlo alebo ...
Bývalý poradca odsúdený na 22 rokov väzenia za Ponziho schému
Bývalý finančný poradca bol odsúdený na takmer 22 rokov väzenia za prevádzkovanie Ponziho schémy, ktorá podviedla od investorov 9.3 milióna dolárov, podľa amerického prokurátora pre Severnú...
Vanguard zaplatí investorom z Massachusetts milióny v porovnaní s cieľovým dátumom
Vanguard zaplatí 6.25 milióna dolárov ako súčasť vyrovnania so štátnym regulátorom cenných papierov v štáte Massachusetts za obvinenia, že zmeny, ktoré urobil v určitých fondoch s cieľovým dátumom, uviazli investorov nečakane...
Vanguard žaluje poradcu UHNW pre údajné nabádanie klienta
Vanguard Group žaluje jedného zo svojich bývalých finančných poradcov s ultravysokou čistou hodnotou za údajné porušenie jednoročnej zmluvy o nevyžiadaní zákazky, ktorú podpísal ako zamestnanec. Finančné služby poskytujú...
Dôchodcovia čelia búrlivému trhu. Tu je to, čo by podľa poradcov mali robiť.
Vzhľadom na trhové podmienky možno dôchodcom odpustiť, ak majú pocit, že investovanie je v súčasnosti podobné behaniu s nožnicami. Existuje veľa rizík a neistôt: prudko stúpajúca inflácia, zvyšovanie sadzieb Federálneho rezervného systému...
To najlepšie z týždňa: Warren Buffett Snipes na Wall Street
Warren Buffett, predseda predstavenstva a výkonný riaditeľ Berkshire Hathaway. Andrew Harrer/Bloomberg CEO Berkshire Hathaway Warren Buffett mal pre finančných poradcov a správcu aktív niekoľko vybraných slov...
Bývalý poradca UBS sa priznal k podvodu, ktorý financoval viacero románikov
Bývalý poradca UBS sa na federálnom súde v Miami priznal k tomu, že podviedol klientov o viac ako 5 miliónov dolárov, uviedlo ministerstvo spravodlivosti. Nemec Nino, ktorý bol obvinený začiatkom tohto roka, podal žalobu...
Wells Fargo zaplatí za urovnanie súdneho sporu ohľadom svojho plánu 401(k)
Wells Fargo súhlasil so zaplatením 32.5 milióna dolárov za urovnanie dva roky starého prípadu, ktorý zahŕňal údajné samočinné nakladanie s plánom 401(k) spoločnosti. Wells Fargo, ktorá sa predtým snažila žalobu zamietnuť...
Investori žalujú Vanguard po veľkom daňovom zákone fondov s cieľovým dátumom
Traja investori žalujú Vanguard Group za údajnú nedbanlivosť a porušenie fiduciárnej povinnosti a tvrdia, že zmeny, ktoré spoločnosť vykonala v cieľovom dátume dôchodkových fondov, viedli k „obrovským daňovým výdavkom“ za ...
Morgan Stanley si najíma 2 poradcov od JP Morgan
Morgan Stanley najala dvoch poradcov z JP Morgan Securities, maklérskej pobočky JPMorgan Chase. Poradcovia Mark Horowitz a Joel Bodner predtým spravovali aktíva klientov v hodnote približne 750 miliónov dolárov...
UBS hovorí, že bohatí investori visia na hotovosti
Aj keď inflácia rastie, mnohí investori si hromadia hotovosť. UBS v priebehu januára oslovila 900 amerických investorov a 500 majiteľov firiem. Gianluca Colla/Bloomberg To je dôležitý materiál od UBS Gl...
Wells Fargo vyhral spor investorov. Sudca hovorí, že to hralo systém.
V roku 2017 Brian Leggett, zákazník Wells Fargo, podal arbitrážnu žalobu proti banke a jednému z jej finančných poradcov, pričom ich obvinil z nedbanlivosti a porušenia povinnosti správcu v tom, ako...