Dvaja dôchodcovia vyhrali arbitrážny rozsudok vo výške 5.2 milióna dolárov
UBS
,
ktoré obvinili zo skresľovania, nevhodnosti a porušenia povinnosti správcu v súvislosti so zložitou stratégiou obchodovania s opciami.
Prípad je posledným zo série legálne bitky nad stratégiou zvyšovania výnosov švajčiarskej banky, ktorá pozostávala z predajných a kúpnych opcií. Prichádza aj po tom, čo UBS v júni súhlasila so zaplatením 25 miliónov dolárov urovnať obvinenia z podvodu Komisia pre cenné papiere a burzu. SEC uviedla, že UBS neposkytla svojim finančným poradcom adekvátne školenie a dohľad, pokiaľ ide o stratégiu, a že niektorí poradcovia a ich klienti nerozumeli rizikám.
Logo UBS
Matthew Lloyd/Bloomberg
UBS predávala a predávala YES približne 600 investorom od februára 2016 do februára 2017, podľa SEC. Klienti nakoniec do stratégie investovali približne 2 miliardy dolárov, než sa to koncom roka 2018 zvrtlo, keď volatilita trhu prudko vzrástla, takže opčná stratégia má podľa regulátora za rok stratu 18 %.
Prípady sa uzatvárajú. Klienti následne začali podávať arbitrážne žaloby proti UBS a teraz sa niekoľko prípadov nedávno uzavrelo.
V poslednom čase arbitrážny tribunál priznal odškodné Georgeovi a Sandre Schusselovým, párom na dôchodku, 15. septembra – takmer tri roky po tom, čo podali svoje nároky voči UBS, podľa kópie arbitrážneho rozhodnutia.
Pár je s výsledkom „extrémne spokojný“, hovorí Schusselsov právnik John Rich z newyorskej právnickej firmy Rich, Intelisano & Katz.
„Kľúčom prípadu bol vzťah medzi maklérom a klientom s dôrazom na zvereneckú povinnosť finančného poradcu,“ hovorí Rich. "Skutočne sme porote zdôraznili, že zverenecká povinnosť od poradcu vyžadovala viac, než aby podpísal to, čo boli v skutočnosti výnimkami."
Okrem priznania náhrady škody Schussels, arbitri tiež nariadili UBS zaplatiť 28,950 XNUMX dolárov na pokrytie nákladov na vypočutia.
Hovorca UBS odmietol prípad komentovať.
Vypočutia sa trochu oneskorili kvôli Covid-19, ale nakoniec sa podľa Richa konali osobne. „Myslíme si, že je naozaj dôležité mať svedkov, klientov a expertov osobne s arbitrami,“ hovorí.
Rich hovorí, že prípad súdil spolu so svojím kolegom a kolegom právnikom Rossom Intelisanom. Právnik Jacob H. Zamansky z New Yorku, ktorý zastupoval ďalších bývalých klientov ANO, bol podľa arbitrážneho nálezu v prípade spoluobhajcom.
Rich hovorí, že jeho advokátska kancelária zastupuje ostatných klientov ANO v arbitráži proti UBS.UBS zmiešaný záznam v arbitráži o stratégii ANO. V júni prehrala dva prípady a bolo jej nariadené zaplatiť poškodeným investorom celkovo viac ako 2 milióny dolárov. Výhra Schusselovcov sa však podľa arbitrážnych rozhodnutí javí ako doteraz najväčšia.
Napíšte Andrewovi Welschovi na [chránené e-mailom]
Zdroj: https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo