SEC sa vysporiada so zamestnancom Coinbase o poplatkoch za obchodovanie s dôvernými informáciami

Komisia pre cenné papiere a burzu (SEC) v utorok oznámila, že bývalý manažér Coinbase Ishan Wahi a jeho brat Nikhil Wahi sa dohodli na vyrovnaní poplatkov za dôverné obchodovanie s využitím poznatkov z burzy. 

Prvý z nich bol nútený prepadnúť 10.97 ETH (20,848.92 9,440 USD) a 892,500 XNUMX USDT, zatiaľ čo druhý musel prísť o XNUMX XNUMX USD.

Koniec prvého prípadu dôverného obchodovania kryptomien

Podľa SEC tlačová správaPokuty bratov predstavujú sankcie za prepadnutie neprávom získaných ziskov z ich obchodného plánu plus úroky z prejudiciálneho konania.

Bratia – okrem jedného z ich priateľov, Sameera Ramaniho – boli v júli 2021 obvinení ministerstvom spravodlivosti z historicky prvého prípadu obchodovania s využitím dôverných informácií, ktorý sa týkal kryptomien. Konkrétne, Ishan Wahi bol obvinený z toho, že dal informácie o minciach, ktoré budú čoskoro kótované na Coinbase, svojmu bratovi a priateľovi, ktorí ich kúpili ešte pred zverejnením oznámení o kótovaní. 

„Coinbase zaobchádzala s takýmito informáciami ako s dôvernými a varovala svojich zamestnancov, aby neobchodovali na základe týchto informácií a nedávali s nimi rady iným,“ vysvetlil SEC.

Analýza ukázal, že verejné kótovanie na populárnych burzách má do značnej miery pozitívny vplyv na cenu mince. Prokurátori skutočne tvrdili, že spolusprisahanci mali od júna 1.5 do apríla 55 zisk 2021 milióna dolárov v 2022 rôznych obchodoch s tokenmi. 

Hoci Ishan Wahi spočiatku bojoval obvinenia proti nemu, on nakoniec priznal vinu vo februári v dvoch prípadoch sprisahania s cieľom spáchať podvody. Jeho brat urobil to isté už v septembri, naříkající že jeho zločin bol „niečo, s čím budem musieť žiť navždy“.

Trest od SEC

Obaja bratia sa dohodli, že v rámci dohody o urovnaní nebudú popierať obvinenia SEC.

Hoci Nikhil zaplatil väčšiu pokutu, bude len míňať 10 mesiacov za mrežami, na rozdiel od bratovho 2-ročný trest odňatia slobody. 

SEC uviedla, že najmenej deväť aktív nakúpených skupinou „boli cenné papiere“, čím poprela tvrdenia Coinbase, že burza neeviduje žiadne cenné papiere. Právnici Ishana Wahiho napadnúť tieto tvrdenia vo februári a Coinbase pokračuje v sporoch s agentúrou o právnej klasifikácii kryptomien ako celku 

"Federálne zákony o cenných papieroch nevynímajú cenné papiere krypto aktív zo zákazu obchodovania s využitím dôverných informácií, ani SEC," uviedol vo vyhlásení agentúry Gurbir S. Grewal, riaditeľ divízie SEC pre presadzovanie práva. "Som vďačný zamestnancom SEC za úspešnú prácu na vyriešení tejto záležitosti."