Bittrex dostal pokutu 53 miliónov dolárov za porušenie zákonov proti praniu špinavých peňazí

Kryptomeny majú byť odolné voči cenzúre... Výmeny kryptomien nie tak veľmi. Bittrex to zistil tvrdou cestou po rekordnej pokute uloženej americkými regulačnými orgánmi.

Úrad pre kontrolu zahraničných aktív (OFAC) ministerstva financií USA a FinCEN (Financial Crimes Enforcement Network) 11. októbra oznámili, že Bittrex, burza kryptomien so sídlom vo Washingtone, dostane pokutu 53 miliónov dolárov za porušenie viacerých zákonov o cenných papieroch.

Podľa vyhlásenieBittrex porušil zákony o sankciách a povinnosti proti praniu špinavých peňazí, čo viedlo k dvom pokutám vo výške viac ako 24 miliónov USD a 29 miliónov USD. Išlo by o najväčšie vynucovacie opatrenie, aké kedy OFAC uvalil na burzu kryptomien.

Sankcionované krajiny presunuli bittrex takmer o 263 miliónov dolárov

Podľa OFAC Bittrex umožnil jednotlivcom z Krymu, Kuby, Iránu, Sudánu a Sýrie využívať svoju platformu na presun takmer 263,451,600.13 2014 2017 USD v období od marca XNUMX do decembra XNUMX.

Bittrex súhlasil s platením 24,280,829.20 116,421 29,280,829.20 USD americkým regulačným orgánom za XNUMX XNUMX zjavných porušení viacerých sankčných programov a XNUMX XNUMX XNUMX USD za úmyselné porušenie programu BSA AML a požiadaviek SAR.

Podľa OFAC pokuta zdôrazňuje dôležitosť implementácie vhodných kontrol v súlade so sankciami a záväzkami proti praniu špinavých peňazí (AML) zákona o bankovom tajomstve (BSA) voči kryptopriemyslu.

Ďalej uviedla, že „nečinnosť“, nedostatok riadneho prieskumu pozadia alebo nenahlásenie podozrivého používateľa, ktorý nie je v súlade s predpismi, môže viesť k porušeniu nariadení OFAC aj FinCEN, čo môže potenciálne umožniť páchanie nezákonných činov prostredníctvom ich platforiem.

Regulačné orgány nedovolia, aby výmeny zavreli oči pred sankciami

Andrea Gacki, šéf OFAC, uviedol, že vždy, keď spoločnosti nebudú účinne dodržiavať sankcie, „môžu sa stať nástrojom pre nezákonných aktérov, ktorí ohrozujú národnú bezpečnosť Spojených štátov“.

Okrem toho Gacki poznamenal, že všetky burzy na celom svete by mali mať riadne znalosti o svojich klientoch; v opačnom prípade sa budú zodpovedať na súde za povolenie akéhokoľvek porušenia sankcií USA.

„Virtuálne zmenárne fungujúce na celom svete by mali vedieť, kto a kde sú ich zákazníci. OFAC bude naďalej brať na zodpovednosť firmy v odvetví virtuálnych mien a inde, ktorých zlyhanie pri implementácii vhodných kontrol vedie k porušovaniu sankcií.

Himamauli Das, výkonný riaditeľ FinCEN, uviedol, že Bittrex nesprávne vykonal kontroly AML a SAR, čím vystavil Spojené štáty hrozbám, ako sú transakcie od ľudí žijúcich v sankcionovaných jurisdikciách, darknetových trhoch a ransomware útoky.

Toto oznámenie prichádza uprostred zvýšeného úsilia americkej vlády o kontrolu kryptomenového priemyslu. Okrem Bittrexu bolo nedávno oznámené aj vyšetrovanie Krakena a SEC v nedávnej sťažnosti spomenula, že Coinbase mohli mať kótované niekoľko cenných papierov, vrátane AMP (AMP), Rally (RLY), DerivaDEX (DDX), XYO (XYO), Rari Governance Token (RGT), LCX (LCX), Powerledger (POWR), DFX Finance (DFX) a Kromatika (KROM). Vyšetruje aj Yuga Labs, zvažuje NFT Bored Ape Yacht Club a kryptomenu ApeCoin. môžu byť cenné papiere.

Ak to nestačí, šéf SEC povedal, že všetky transakcie Ethereum môže spadať pod jurisdikciu USAa väčšina kryptomien môžu byť cenné papiere. Toto by bol extrémny uhol pohľadu, ale určite by sa to malo zvážiť v budúcich regulačných scenároch.